國家煤礦安全監(jiān)察局文件
煤安監(jiān)技裝字[2003]52號(hào)
關(guān)于印發(fā)《煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》的通知
各煤礦安全監(jiān)察局及北京、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)煤礦安全監(jiān)察辦事處：
根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和國家有關(guān)規(guī)定，為加強(qiáng)煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系工作，規(guī)范煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核行為，確保煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核的科學(xué)性、公正性和嚴(yán)肅性，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局編制了《煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
二00三年六月三十日
煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南
國家煤礦安全監(jiān)察局
目 錄
前 言 i
一、總則 1
（一）目的和意義 1
（二）適用范圍 1
二、基本要求與主要步驟 1
（一）基本要求 1
（二）原則及主要步驟 3
1．學(xué)習(xí)培訓(xùn) 3
2．初始評(píng)審 3
3．體系策劃 4
4．文件編寫 4
5．體系試運(yùn)行 4
6．評(píng)審?fù)晟?nbsp;4
三、職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施 5
（一）職業(yè)安全健康方針與承諾 5
1．職業(yè)安全健康方針 5
2．承諾 5
（二）組織 6
1．機(jī)構(gòu)與職責(zé) 6
2．能力和培訓(xùn) 9
3．管理體系文件 11
4．協(xié)商與交流 12
（三）計(jì)劃與實(shí)施 13
1．危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 13
2．法律法規(guī)及其他要求 20
3．職業(yè)安全健康目標(biāo)、指標(biāo)及其管理方案 21
4．運(yùn)行控制 23
5．應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng) 27
（四）評(píng)價(jià) 29
1．績(jī)效監(jiān)測(cè)與測(cè)量 29
2．事故、事件、不符合調(diào)查處理 31
3．審核 33
4．管理評(píng)審 35
（五）持續(xù)改進(jìn) 37
1．糾正與預(yù)防措施 37
2．持續(xù)改進(jìn) 37
四、術(shù)語和定義 38
1．特種作業(yè) 38
2．特種設(shè)備 38
3．“三同時(shí)” 38
4．職業(yè)病 38
五、附件：本指南要素與《審核規(guī)范》要素對(duì)應(yīng)表 39
前 言
《煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》是根據(jù)《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見》（國家經(jīng)貿(mào)委公告2001年第30號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）的要求，參考《職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則 ILO-OSH 2001》(以下簡(jiǎn)稱《導(dǎo)則》)制定的用于指導(dǎo)煤礦企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的技術(shù)性文件。國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局推行此項(xiàng)工作的目的，是為了貫徹執(zhí)行職業(yè)安全健康法律法規(guī)，提高煤礦企業(yè)的安全健康管理水平。
《煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》作為一種切實(shí)可行的工具，是幫助煤炭企業(yè)建立并保持既符合《導(dǎo)則》和《指導(dǎo)意見》的要求，又適合其行業(yè)特點(diǎn)的職業(yè)安全健康管理體系。采用適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)安全健康管理模式和方法，持續(xù)改進(jìn)企業(yè)的職業(yè)安全健康管理績(jī)效，不斷消除和控制職業(yè)安全健康危害、降低職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，保證員工的安全與健康。
《煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南》由國家煤礦安全監(jiān)察局組織編制。
一、總則
職業(yè)安全健康管理體系(Occupational Safety and Health Management Systems，OSHMS)是科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)的管理體系。煤礦屬于高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，建立和保持滿足《導(dǎo)則》和《指導(dǎo)意見》要求且適合自身行業(yè)特點(diǎn)的職業(yè)安全健康管理體系是十分必要的。
（一）目的和意義
制定本指南的目的是為煤礦企業(yè)建立和保持職業(yè)安全健康管理體系或建立現(xiàn)代安全健康管理系統(tǒng)提供指導(dǎo)，以便企業(yè)減少和控制職業(yè)安全健康危害、降低職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)。使其做到：
(1) 遵守所有相關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。
(2) 體現(xiàn)《導(dǎo)則》的總體目標(biāo)。
(3) 滿足《指導(dǎo)意見》的要求。
(4) 在企業(yè)管理中體現(xiàn)“以人為本、持續(xù)改進(jìn)”理念，不斷提升企業(yè)的職業(yè)安全健康績(jī)效。
(5) 在企業(yè)生產(chǎn)中堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針。
(6) 以最佳的方式，充分利用和整合企業(yè)資源，提高企業(yè)的安全管理水平。
（二）適用范圍
本指南適應(yīng)于一切愿意通過建立和保持職業(yè)安全健康管理體系的井工煤礦企業(yè)，也可供露天煤礦企業(yè)參考。
本指南與《指導(dǎo)意見》的原則和要求相一致，包括了《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》(國家經(jīng)貿(mào)委公告2001年第30號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)范》)的要求，是井工煤礦企業(yè)建立和保持職業(yè)安全健康管理體系的指導(dǎo)性文件，企業(yè)可根據(jù)自身實(shí)際情況靈活使用。
二、基本要求與主要步驟
職業(yè)安全健康管理體系是煤礦企業(yè)管理體系的一部分，應(yīng)滿足煤礦企業(yè)管理的總體方針、目標(biāo)和原則，體現(xiàn)煤礦生產(chǎn)的特點(diǎn)。充分利用煤礦企業(yè)資源，減少和控制職業(yè)安全健康危害，降低職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)保護(hù)員工及其他人員的安全與健康的目標(biāo)。
（一）基本要求
(1) 應(yīng)根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)確定職業(yè)安全健康管理體系的范圍
煤礦企業(yè)可根據(jù)自身情況和條件，靈活、合理地確定職業(yè)安全健康管理體系的范圍。
1) 可選擇整個(gè)煤礦企業(yè)，也可以是一個(gè)或幾個(gè)獨(dú)立的礦井系統(tǒng)。
2) 職業(yè)安全健康管理體系范圍的界定，不應(yīng)將企業(yè)總體運(yùn)行所必需的或可能對(duì)員工和其他相關(guān)方的職業(yè)安全健康產(chǎn)生影響的運(yùn)行或活動(dòng)排除在外。應(yīng)特別注意那些可能導(dǎo)致重大事故發(fā)生的場(chǎng)所和環(huán)境，如具有煤與瓦斯突出的煤層、具有突水危險(xiǎn)的區(qū)域等。
(2) 職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)與企業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)相適應(yīng)
職業(yè)安全健康管理體系的復(fù)雜程度、文件化的范圍和相應(yīng)的資源，取決于煤礦企業(yè)的礦井生產(chǎn)能力、開采深度、煤層瓦斯含量、煤層厚度及其自燃危險(xiǎn)性、礦井涌水量、煤層頂板和底板巖石的性質(zhì)、煤層的賦存狀況等；尤其應(yīng)考慮可能導(dǎo)致重大事故發(fā)生的作業(yè)和活動(dòng)。
煤礦企業(yè)建立的職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)遵守法律法規(guī)要求，減少和控制職業(yè)安全健康危害，降低職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)。尤其控制重大危害，如煤與(或)瓦斯突出、煤塵或瓦斯爆炸、煤炭自燃發(fā)火、火災(zāi)、片幫冒頂、突水與透水、沖擊地壓、粉塵等；重點(diǎn)放在保護(hù)員工安全健康上，并使之成為全面管理的一部分。
(3) 適應(yīng)煤礦行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)
建立和保持職業(yè)安全健康管理體系，必須考慮煤礦生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，這些特點(diǎn)包括：
1) 生產(chǎn)空間狹小
煤礦井下生產(chǎn)活動(dòng)一般是在狹小受限空間進(jìn)行的。采掘作業(yè)、運(yùn)輸作業(yè)或其他活動(dòng)過程中都可能存在砸、扎、磕、碰、刺等危險(xiǎn)因素。
2) 容易發(fā)生重大事故
由于在煤礦生產(chǎn)過程中存在大量的高能量積聚場(chǎng)所和設(shè)施、設(shè)備，作業(yè)人員集中，一旦能量失控，容易發(fā)生重大人身傷亡和重大財(cái)產(chǎn)損失事故。這些事故可能是：
(a) 瓦斯爆炸事故；
(b) 煤塵爆炸事故；
(c) 火災(zāi)事故；
(d) 突水或透水事故；
(e) 片幫冒頂?shù)鹊貕簽?zāi)害事故；
(f) 中毒、窒息事故；
(g) 機(jī)電事故；
(h) 其它事故。
3) 受強(qiáng)制通風(fēng)影響
礦井必須采用強(qiáng)制通風(fēng)，以保證井下作業(yè)人員的新鮮空氣供給。一旦通風(fēng)系統(tǒng)出現(xiàn)故障，不能保證井下空氣的供給，可導(dǎo)致窒息事故、瓦斯積聚甚至瓦斯爆炸事故。因此應(yīng)特別注意確保通風(fēng)系統(tǒng)正常工作。
4) 事故救援困難
由于礦井生產(chǎn)的特殊性，一旦發(fā)生事故，受災(zāi)人員的逃生和救護(hù)人員的進(jìn)入等都受到空間和場(chǎng)所的限制，使得應(yīng)急救援十分困難，并容易發(fā)生連續(xù)性事故。
5) 正常生產(chǎn)需要完善的生產(chǎn)系統(tǒng)
煤礦的生產(chǎn)和輔助系統(tǒng)一般包括：
(a) 采掘系統(tǒng)；
(b) 通風(fēng)系統(tǒng)；
(c) 瓦斯防治系統(tǒng)；
(d) 防滅火系統(tǒng)；
(e) 防治水系統(tǒng)；
(f) 粉塵防治系統(tǒng)；
(g) 提升運(yùn)輸系統(tǒng)；
(h) 空氣壓縮系統(tǒng)；
(i) 電氣系統(tǒng)；
(j) 炸藥存儲(chǔ)和運(yùn)輸系統(tǒng)；
(k) 救護(hù)系統(tǒng)；
(l) 通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)。
（二）原則及主要步驟
煤礦企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)作好策劃，逐步實(shí)施。如確立建立職業(yè)安全健康管理體系的依據(jù)、范圍和目的，要達(dá)到的目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)和分工等。最高管理者的承諾和作用，如領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)體系推進(jìn)工作、為建立職業(yè)安全健康管理體系提供足夠的資源。落實(shí)體系推進(jìn)工作的牽頭部門，任命管理者代表，在此基礎(chǔ)上建立初始評(píng)審、體系文件編寫、內(nèi)審員等各工作小組。
煤礦企業(yè)建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系可參考如下步驟：學(xué)習(xí)培訓(xùn)、初始評(píng)審、體系策劃、文件編寫、體系試運(yùn)行、評(píng)審?fù)晟�。除考慮建立職業(yè)安全健康管理體系的步驟外，還要考慮主要內(nèi)容、有關(guān)部門的職責(zé)以及時(shí)間表等。通常有以下主要步驟。
1．學(xué)習(xí)培訓(xùn)
在企業(yè)建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系，需要企業(yè)所有人員的參與和支持。建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系既是實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)化、規(guī)范化的職業(yè)安全健康管理的過程，也是企業(yè)所有員工樹立“以人為本”的理念、貫徹“安全第一、預(yù)防為主”方針的過程。因此，需要以不同的形式，通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使所有員工能夠接受職業(yè)安全健康管理體系的管理模式，理解實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系對(duì)企業(yè)和個(gè)人的意義。
管理層培訓(xùn)是重要的。培訓(xùn)的目的是統(tǒng)一思想，在職業(yè)安全健康管理體系建立、實(shí)施中給予有力的支持。培訓(xùn)的內(nèi)容主要是職業(yè)安全健康管理體系的基本要求、主要內(nèi)容和特點(diǎn)，特別應(yīng)放在對(duì)企業(yè)的發(fā)展和對(duì)員工安全與健康的責(zé)任方面。
內(nèi)審員培訓(xùn)是職業(yè)安全健康管理體系建立和實(shí)施的關(guān)鍵。應(yīng)根據(jù)專業(yè)的需要，通過培訓(xùn)確保他們具備開展初始評(píng)審、編寫體系文件和進(jìn)行內(nèi)部審核等實(shí)際工作的能力。
全體員工培訓(xùn)的目的是使他們了解職業(yè)安全健康管理體系，在今后工作中能夠主動(dòng)積極地參與到職業(yè)安全健康管理體系建立和實(shí)施工作中來。
2．初始評(píng)審
初始評(píng)審的目的是為職業(yè)安全健康管理體系建立和實(shí)施提供基礎(chǔ)，為職業(yè)安全健康管理體系的持續(xù)改進(jìn)建立績(jī)效基準(zhǔn)。
煤礦企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，通過實(shí)施初始評(píng)審對(duì)現(xiàn)有職業(yè)安全健康管理體系及相關(guān)管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，初始評(píng)審應(yīng)針對(duì)以下具體內(nèi)容：
(1) 收集相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求，確認(rèn)其適用性，對(duì)遵守情況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)。特別是針對(duì)煤礦生產(chǎn)及安全的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。
(2) 對(duì)現(xiàn)有的或計(jì)劃的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
(3) 確定現(xiàn)有措施或計(jì)劃采取的措施是否能消除危害或控制風(fēng)險(xiǎn)。
(4) 對(duì)所有現(xiàn)行的職業(yè)安全健康管理的慣例、過程和程序進(jìn)行檢查，評(píng)價(jià)其有效性和適用性。
(5) 分析以往的井下事故情況以及員工健康監(jiān)護(hù)數(shù)據(jù)等相關(guān)資料，包括人員傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、防護(hù)記錄等。
(6) 對(duì)現(xiàn)行組織機(jī)構(gòu)、資源配備和職責(zé)分工等的評(píng)價(jià)。
根據(jù)煤礦生產(chǎn)的性質(zhì)，適合于初始評(píng)審的方法包括檢查表、面談、直接檢查和測(cè)量等，以及對(duì)以往管理體系審核或其他評(píng)審結(jié)果的分析。
初始評(píng)審工作應(yīng)由安全員、瓦斯檢測(cè)員、爆破員、重要設(shè)備設(shè)施管理人員等專職人員進(jìn)行，應(yīng)明確初始評(píng)審人員的職責(zé)和協(xié)調(diào)部門，必要時(shí)與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商交流。明確開展上述各項(xiàng)工作用到的方法和步驟，編制各種初始評(píng)審表格。初始評(píng)審的結(jié)果應(yīng)形成文件，并作為建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎(chǔ)。
為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)，煤礦企業(yè)應(yīng)參照初始評(píng)審的方法和要求定期進(jìn)行評(píng)審。
3．體系策劃
根據(jù)初始評(píng)審的結(jié)果和本企業(yè)的資源，進(jìn)行職業(yè)安全健康管理體系的策劃。策劃工作主要包括：
(1) 確立職業(yè)安全健康方針。
(2) 制定職業(yè)安全健康管理目標(biāo)及其管理方案。
(3) 結(jié)合職業(yè)安全健康管理體系要求進(jìn)行職能分配和機(jī)構(gòu)職責(zé)分工。
(4) 確定職業(yè)安全健康管理體系文件結(jié)構(gòu)和各層次文件清單。
(5) 為建立和實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系準(zhǔn)備必要的資源。
4．文件編寫
對(duì)職業(yè)安全健康管理體系中的方針、策劃、實(shí)施與運(yùn)行、檢查與糾正措施、管理評(píng)審等要素的相應(yīng)規(guī)定，按照本企業(yè)的特點(diǎn)形成文件，使煤礦企業(yè)對(duì)各類職業(yè)安全健康危害的控制形成規(guī)范化的管理。
5．體系試運(yùn)行
各部門和所有人員都按照職業(yè)安全健康管理體系的要求，進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)和安全健康管理活動(dòng)，開始職業(yè)安全健康管理體系試運(yùn)行，檢驗(yàn)體系策劃與文件的充分性、有效性和適宜性。
6．評(píng)審?fù)晟?BR>通過對(duì)職業(yè)安全健康管理體系績(jī)效監(jiān)測(cè)和測(cè)量、審核和管理評(píng)審，檢查與確認(rèn)職業(yè)安全健康管理體系各要素是否按照計(jì)劃安排有效運(yùn)行，對(duì)職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行是否達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)進(jìn)行綜合檢查和評(píng)估，對(duì)產(chǎn)生的事故、事件和不符合采取糾正和預(yù)防措施，使職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)一步得到完善。
三、職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施
（一）職業(yè)安全健康方針與承諾
1．職業(yè)安全健康方針
職業(yè)安全健康方針規(guī)定煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康工作的方向和原則，確定煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康責(zé)任及績(jī)效總目標(biāo)以及在職業(yè)安全健康管理方面的承諾，并為下一步職業(yè)安全健康管理體系目標(biāo)的策劃提供指導(dǎo)。
(1) 職業(yè)安全健康方針的制定與管理
1) 職業(yè)安全健康方針可由管理者代表或其他企業(yè)高層管理人員組織制定，經(jīng)全體員工討論確定。
2) 職業(yè)安全健康方針應(yīng)由煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)實(shí)施。
3) 職業(yè)安全健康方針應(yīng)傳達(dá)到全體員工，可為相關(guān)方所獲取。
4) 職業(yè)安全健康方針要形成文件，付諸實(shí)施，予以保持。
5) 職業(yè)安全健康方針要定期進(jìn)行評(píng)審、修訂，確保其對(duì)煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康的適宜性。如果對(duì)方針進(jìn)行修訂，應(yīng)及時(shí)與員工和相關(guān)方進(jìn)行交流。
(2) 制定職業(yè)安全健康方針應(yīng)考慮因素
1) 煤礦企業(yè)適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求。
2) 煤礦企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)、活動(dòng)性質(zhì)及規(guī)模。
3) 企業(yè)過去和現(xiàn)在的職業(yè)安全健康績(jī)效。
4) 持續(xù)改進(jìn)的可能性和必要性。
5) 所需要的資源，包括人力、物力、財(cái)力、技術(shù)等。特別注意可能導(dǎo)致重大事故發(fā)生的作業(yè)和活動(dòng)所需要的資源，如礦井通風(fēng)、排水、瓦斯排放等方面所需的資源。
6) 員工及其代表、承包方和其他外來人員的意見和建議。
7) 其他相關(guān)方的需求。
(3) 職業(yè)安全健康方針的要求
1) 職業(yè)安全健康方針應(yīng)與煤礦企業(yè)的整個(gè)經(jīng)營方針和其他管理方針相一致。
2) 包括遵守現(xiàn)行適用的煤礦職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的承諾，并將履行這種承諾。
3) 本企業(yè)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的核心內(nèi)容在職業(yè)安全健康方針中得到體現(xiàn)，同時(shí)適合本企業(yè)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。
4) 包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康的承諾。
5) 確保與員工及其代表進(jìn)行協(xié)商，并鼓勵(lì)他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動(dòng)。
2．承諾
職業(yè)安全健康管理是企業(yè)負(fù)責(zé)人的責(zé)任與義務(wù)，包括達(dá)到法律法規(guī)對(duì)職業(yè)安全健康的要求。企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)表明其對(duì)職業(yè)安全健康活動(dòng)的有力領(lǐng)導(dǎo)并作出承諾，對(duì)建立職業(yè)安全健康管理體系作出妥善安排。職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)包括：方針、組織、計(jì)劃與實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施等主要要素。
(1) 有企業(yè)負(fù)責(zé)人與各高層管理人員的領(lǐng)導(dǎo)與承諾。
(2) 支持與承諾相關(guān)的活動(dòng)與要求。
(3) 考慮必要的資源，包括人力、物力、各組織機(jī)構(gòu)等，如建立職業(yè)安全健康機(jī)構(gòu)并賦予管理人員和職工相應(yīng)的權(quán)力和義務(wù)，指定人員監(jiān)督職業(yè)安全健康方案的正常實(shí)施并給予適當(dāng)?shù)臋?quán)力和資源。
(4) 制定機(jī)構(gòu)與行動(dòng)方案支持最高管理者的工作。如：財(cái)政預(yù)算、定期管理評(píng)審、職業(yè)安全健康管理會(huì)議日程。
(5) 建立制度要求企業(yè)負(fù)責(zé)人或最高管理者定期討論職業(yè)安全健康問題。
（二）組織
1．機(jī)構(gòu)與職責(zé)
(1) 基本要求
為有效地實(shí)施職業(yè)安全健康管理，需要對(duì)各相關(guān)層次機(jī)構(gòu)的作用、職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行界定，形成文件，予以傳達(dá)，以便順利完成職業(yè)安全健康任務(wù)。
如可行，煤礦企業(yè)應(yīng)建立職業(yè)安全健康管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱安委會(huì))，安委會(huì)主任由企業(yè)的最高管理者擔(dān)任。安委會(huì)是企業(yè)安全管理的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：
1) 負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求。
2) 審定企業(yè)的職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)和管理方案，并監(jiān)督職能部門和基層單位的實(shí)施。
3) 研究重大事故隱患治理方案，審定上報(bào)的重大技術(shù)措施項(xiàng)目，確保安全生產(chǎn)所須的投入。
4) 研究部署階段性的事故防范重點(diǎn)。定期召開安委會(huì)會(huì)議，聽取職能部門工作匯報(bào)，研究解決職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行存在的重大問題。
5) 建立職業(yè)安全健康管理年度目標(biāo)和日常管理的激勵(lì)制度，定期對(duì)下級(jí)職能部門及基層單位的安全健康管理工作進(jìn)行檢查。
6) 研究決定有關(guān)安全健康工作的重大問題。
按照法律法規(guī)的有關(guān)要求，煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、配備專職安全生產(chǎn)管理人員。在設(shè)立機(jī)構(gòu)和明確職責(zé)時(shí)，應(yīng)該充分了解：
(a) 企業(yè)現(xiàn)行的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的情況；
(b) 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果；
(c) 職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)(d) ；
(e) 法律法規(guī)及其他要求；
(f) 煤礦操作規(guī)程；
(g) 煤礦作業(yè)規(guī)程；
(h) 有資格的人員名(i) 單等。
(2) 煤礦企業(yè)需要資格人員
在煤礦生產(chǎn)中，需要獲取資格的人員一般包括：
(a) 礦長(zhǎng)；
(b) 瓦斯檢查工；
(c) 礦井通風(fēng)工；
(d) 信號(hào)工；
(e) 爆破工；
(f) 炸藥庫保管員；
(g) 擁罐(把鉤)工；
(h) 礦井泵工；
(i) 瓦斯抽放工；
(j) 主要通風(fēng)機(jī)操作工；
(k) 絞車操作工；
(l) 輸送機(jī)操作工；
(m) 尾礦工；
(n) 電工；
(o) 鉗工；
(p) 主要提升機(jī)操作工；
(q) 金屬焊接工；
(r) 礦內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車司機(jī)；
(s) 安全檢查工(員)等。
(3) 需要明確職責(zé)的人員
在煤礦企業(yè)中一般需要對(duì)以下人員的職責(zé)加以界定：
(a) 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人；
(b) 管理者代表；
(c) 采煤隊(duì)長(zhǎng)；
(d) 掘進(jìn)隊(duì)長(zhǎng)；
(e) 通風(fēng)與維修隊(duì)長(zhǎng)；
(f) 機(jī)電與排水隊(duì)長(zhǎng)；
(g) 運(yùn)輸隊(duì)長(zhǎng)；
(h) 安全科長(zhǎng)；
(i) 其他各部門管理人員；
(j) 采煤工；
(k) 掘進(jìn)工；
(l) 支護(hù)工；
(m) 放頂(回柱)工；
(n) 安全檢查員；
(o) 測(cè)風(fēng)員；
(p) 爆破工；
(q) 絞車司機(jī)；
(r) 電工；
(s) 維修工；
(t) 其他員工；
(u) 管理承包方職業(yè)安全健康事務(wù)的人員；
(v) 職業(yè)安全健康培訓(xùn)工作的負(fù)責(zé)人；
(w) 對(duì)職業(yè)安全健康有重要影響的設(shè)備(x) 的負(fù)責(zé)人；
(y) 具有特定職業(yè)安全健康資格的員工或其他職業(yè)安全健康專業(yè)人員；
(z) 職業(yè)安全健康員工代表。
(4) 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)的確定
企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對(duì)員工的安全與健康負(fù)最終責(zé)任，并在職業(yè)安全健康工作中起領(lǐng)導(dǎo)作用。其職責(zé)包括：
(a) 建立、健全本單位安全健康生產(chǎn)責(zé)任制；
(b) 組織制定本單位安全健康生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；
(c) 保證本單位安全健康生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；
(d) 督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，(e) 及時(shí)消除生產(chǎn)事故隱患；
(f) 組織制定并實(shí)施本單位的職業(yè)安全健康事故應(yīng)急救援預(yù)案；
(g) 及時(shí)、如實(shí)報(bào)告職業(yè)安全健康事故；
(h) 批準(zhǔn)職業(yè)安全健康方針，(i) 確保職業(yè)安全健康管理體系有效實(shí)施所需的必要資源；
(j) 在最高管理層中任命一名(k) 或幾名(l) 人員作為管理者代表。負(fù)責(zé)：
a) 建立、實(shí)施、定期評(píng)審職業(yè)安全健康管理體系；
b) 定期向最高管理層報(bào)告職業(yè)安全健康管理體系的績(jī)效。
(m) 推動(dòng)全體員工參加職業(yè)安全健康管理活動(dòng)。煤礦企業(yè)應(yīng)確保管理者代表及其部門管理人員的職業(yè)安全健康職責(zé)與其承擔(dān)的其他職責(zé)不(n) 沖突。
(5) 部門和崗位作用及職責(zé)的確定
企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)和煤礦行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)計(jì)劃、企業(yè)管理、生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)調(diào)度、消防、設(shè)備動(dòng)力、質(zhì)量管理、工程建設(shè)、供應(yīng)和銷售、財(cái)務(wù)、人事勞動(dòng)教育、行政管理、工會(huì)等職能部門的職業(yè)安全健康管理作用和職責(zé)進(jìn)行界定。
同時(shí)，企業(yè)應(yīng)對(duì)各崗位，尤其是重要作業(yè)和設(shè)備崗位人員的職業(yè)安全健康作用和職責(zé)，進(jìn)行確定。
(6) 作用和職責(zé)的文件化
應(yīng)采用與煤礦企業(yè)相適應(yīng)的形式，對(duì)企業(yè)各部門、各崗位的職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限文件化。
(7) 作用和職責(zé)的交流與管理
煤礦企業(yè)應(yīng)將職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限向所有相關(guān)人員進(jìn)行有效傳達(dá)，確保其了解不同職責(zé)的范圍、接口關(guān)系和實(shí)施的途徑。
同時(shí)煤礦企業(yè)應(yīng)提供包括人力、物力和財(cái)力在內(nèi)的所必須的資源。
企業(yè)在建立職業(yè)安全健康管理體系過程中，應(yīng)結(jié)合現(xiàn)行管理的實(shí)際，畫出組織機(jī)構(gòu)圖，制定職能分配表，以全面落實(shí)本單位需要遵守的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和職業(yè)安全健康管理體系的要求。
(8) 機(jī)構(gòu)與職責(zé)的考核和評(píng)估
為確保企業(yè)職業(yè)安全健康組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)落實(shí)到位，企業(yè)應(yīng)制定各部門和各級(jí)人員的業(yè)績(jī)目標(biāo)，建立職業(yè)安全健康業(yè)績(jī)考核程序，對(duì)照本年度的職業(yè)安全健康目標(biāo)，對(duì)最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的職業(yè)安全健康業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，績(jī)效考核的主要指標(biāo)包括：
1) 最高管理者、職能部門為推行職業(yè)安全健康管理體系提供的資源是否充分。
2) “三同3) 時(shí)” 項(xiàng)目的執(zhí)行情況。
4) 職業(yè)安全健康目標(biāo)5) 及管理方案的實(shí)施及完成情況。
6) 員工職業(yè)安全健康培訓(xùn)情況。
7) 事故處理過程中落實(shí)“四不8) 放過”的情況。
9) 檢查發(fā)現(xiàn)的不10) 符合項(xiàng)整改落實(shí)情況。
(9) 體系運(yùn)行所需財(cái)力、物力資源
為確保職業(yè)安全健康管理體系的有效實(shí)施和實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，企業(yè)應(yīng)優(yōu)先安排提供充分的資金支持。如：安全技術(shù)措施經(jīng)費(fèi)，勞動(dòng)保護(hù)經(jīng)費(fèi)，設(shè)備大修和更新費(fèi)用，通風(fēng)、瓦斯自動(dòng)報(bào)警等設(shè)施專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，事故隱患的整改經(jīng)費(fèi)，職業(yè)安全健康培訓(xùn)教育與技術(shù)管理活動(dòng)的獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)等。
為職業(yè)安全健康管理工作提供的物資包括：
1) 消防設(shè)施。
2) 安全健康檢測(cè)檢驗(yàn)設(shè)施。
3) 通風(fēng)系統(tǒng)。
4) 自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)。
5) 安全健康防護(hù)器材。
6) 應(yīng)急救援物資。
7) 勞動(dòng)防護(hù)用品用具。
8) 通訊設(shè)施和交通工具。
9) 其他安全健康管理所需物資等。
2．能力和培訓(xùn)
為確保各級(jí)人員能順利地完成工作，貫徹“安全第一、預(yù)防為主”的方針，使員工樹立“以人為本”的管理理念，確保他們能夠意識(shí)到自身作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)和可能遭受的傷害，具備勝任其承擔(dān)任務(wù)的能力。煤礦企業(yè)應(yīng)對(duì)各崗位人員進(jìn)行認(rèn)真選拔，對(duì)其技能和能力進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)其技能和意識(shí)。
(1) 培訓(xùn)管理程序的編制
培訓(xùn)管理程序應(yīng)包括的要點(diǎn)為：
(a) 有關(guān)部門開展培訓(xùn)工作的職責(zé)；
(b) 培訓(xùn)需求的確定。煤礦是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，(c) 應(yīng)優(yōu)先考慮工人數(shù)量較大的、事故發(fā)生可能性較高或高危險(xiǎn)作業(yè)和場(chǎng)所的人員培訓(xùn)，(d) 其他包括新員工培訓(xùn)、在崗人員再培訓(xùn)、檢查員培訓(xùn)、高層管理人員培訓(xùn)、職業(yè)安全健康專業(yè)人員培訓(xùn)、來訪人員培訓(xùn)、承包方培訓(xùn)、臨時(shí)工培訓(xùn)、供應(yīng)商培訓(xùn)等不(e) 同(f) 層次人員的培訓(xùn)需求；
(g) 培訓(xùn)計(jì)劃；
(h) 培訓(xùn)的實(shí)施；
(i) 培訓(xùn)的考核與評(píng)價(jià)；
(j) 培訓(xùn)記錄。
(2) 員工的職業(yè)安全健康意識(shí)及能力要求
對(duì)各崗位員工職業(yè)安全健康意識(shí)與能力的要求與其工作面臨的風(fēng)險(xiǎn)有密切聯(lián)系，員工所需的職業(yè)安全健康意識(shí)和能力一般包括：
(a) 對(duì)職業(yè)安全健康管理體系方針、遵循安全健康生產(chǎn)有關(guān)程序重要性的認(rèn)識(shí)；
(b) 正確熟練操作，(c) 能正確分析和解決生產(chǎn)崗位上的相關(guān)問題；
(d) 有強(qiáng)的安全健康意識(shí)，(e) 了解工作崗位的職業(yè)安全健康危害，(f) 做好事故的預(yù)防工作；
(g) 能正確使用報(bào)警、消防設(shè)施和救護(hù)器材，(h) 有較強(qiáng)的自救能力，(i) 在異常情況下，(j) 熟知應(yīng)變措施，(k) 處置果斷，(l) 有較強(qiáng)的生產(chǎn)處理和事故應(yīng)變能力；
(m) 按照法律法規(guī)要求需通過法定培訓(xùn)持證上崗人員的資格和能力。
應(yīng)考慮煤礦生產(chǎn)的特殊性，如倒班等情況制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃。
(3) 培訓(xùn)內(nèi)容
培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括煤礦生產(chǎn)的特點(diǎn)和在生產(chǎn)中可能存在的危害，以及一旦發(fā)生事故，自救和救護(hù)的設(shè)備、手段和方法。通過培訓(xùn)至少應(yīng)使員工了解可能存在的危害，如：電氣設(shè)備等可能引起的明火、瓦斯爆炸、煤塵爆炸、沖擊地壓、突水、片幫冒頂、電傷害、機(jī)械傷害、粉塵危害、噪聲危害、振動(dòng)危害等。
為了使員工在發(fā)生事故時(shí)能夠順利逃生，至少應(yīng)使他們受到相應(yīng)的培訓(xùn)：
(a) 各類事故的避災(zāi)線路；
(b) 自救器、滅火器等應(yīng)急設(shè)備(c) 、工具的使用；
(d) 火災(zāi)、瓦斯和煤塵爆炸、突水等各類事故的逃生技巧；
(e) 避難硐室的位置；
(f) 壓氣自救等特殊自救手段的應(yīng)用。
(4) 各種危害的危險(xiǎn)性及其事故前的征兆，初期事故的控制措施
(a) 透水和突水前的征兆；
(b) 煤炭自燃發(fā)火的過程及自燃發(fā)火征兆；
(c) 著火源控制的重要性，(d) 如吸煙的危險(xiǎn)性和不(e) 安全用電的危險(xiǎn)性；
(f) 初期火災(zāi)的控制手段；
(g) 不(h) 按照規(guī)定乘坐人車的危險(xiǎn)性；
(i) 其他事故發(fā)生的征兆及其初期事故控制措施等。
應(yīng)嚴(yán)格按培訓(xùn)計(jì)劃的內(nèi)容組織培訓(xùn)，不同層次的人員需接受的培訓(xùn)內(nèi)容和時(shí)間不同，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
應(yīng)對(duì)培訓(xùn)的有效性和實(shí)際達(dá)到的能力水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，職業(yè)安全健康管理部門定期對(duì)培訓(xùn)的實(shí)施和效果進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)可以在培訓(xùn)過程中進(jìn)行，也可以通過適當(dāng)?shù)默F(xiàn)場(chǎng)檢查或監(jiān)測(cè)培訓(xùn)產(chǎn)生的長(zhǎng)期效果來確定是否已獲得相應(yīng)的能力。
3．管理體系文件
煤礦企業(yè)應(yīng)根據(jù)其規(guī)模及活動(dòng)性質(zhì)，建立并保持職業(yè)安全健康管理體系文件，煤礦企業(yè)的文件和信息系統(tǒng)的詳細(xì)資料是為了支持職業(yè)安全健康管理體系和職業(yè)安全健康活動(dòng)。
(1) 內(nèi)容
職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)包括職業(yè)安全健康管理體系中17個(gè)要素全部要求的描述，可結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況確定合理有效的文件結(jié)構(gòu)，并確定體系中一般應(yīng)包括的主要文件。如：
(a) 企業(yè)的職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)(b) ；
(c) 為實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系所確定的關(guān)鍵崗位與職責(zé)；
(d) 重大職業(yè)安全健康危害、重大危險(xiǎn)清單以及相應(yīng)預(yù)防和控制措施；
(e) 職業(yè)安全健康管理體系框架內(nèi)的管理方案、程序、作業(yè)指(f) 導(dǎo)書和其它內(nèi)部文件。
(2)體系文件編制
1) 成立編寫小組
成立由相關(guān)熟悉生產(chǎn)過程中安全健康管理、設(shè)備管理、工藝流程、技術(shù)設(shè)計(jì)、工程項(xiàng)目管理等人員參加的編寫小組。對(duì)小組人員進(jìn)行有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系知識(shí)的培訓(xùn)，統(tǒng)一文件格式。
2) 編制文件過程中應(yīng)考慮的因素
(a) 考慮到現(xiàn)有的、適用的職業(yè)安全健康管理的各類文件應(yīng)如何納入符合規(guī)范要求的職業(yè)安全健康管理體系文件。；
(b) 應(yīng)充分考慮現(xiàn)有的管理水平、員工的素質(zhì)、生產(chǎn)過程的特性；。
(c) 文件的形式應(yīng)以利于便于實(shí)際操作、和實(shí)施為宜。如企業(yè)已建立了一個(gè)文件化和適宜的正在使用的文件：HSE管理體系手冊(cè)、程序或作業(yè)指(d) 導(dǎo)書，(e) 可制定一個(gè)描述綜述性文件或采用其他方式，(f) 使文件編制工作更為便捷和有效；
(g) 書寫工整，(h) 通俗易懂；
(i) 所需文件和信息進(jìn)行的定期評(píng)審。在制定必要的文件前，(j) 應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康管理體系所需文件和信息進(jìn)行評(píng)審。如可行，(k) 應(yīng)傳達(dá)到所有相關(guān)人員，(l) 并方便他們使用。
(3) 應(yīng)建立并保存字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確的職業(yè)安全健康記錄
1) 瓦斯檢測(cè)記錄；
2) 主要通風(fēng)機(jī)運(yùn)行記錄；
3) 通風(fēng)檢測(cè)記錄；
4) 排水記錄；
5) 瓦斯突出記錄；
6) 煤炭自燃發(fā)火記錄；
7) 片幫冒頂記錄；
8) 粉塵檢測(cè)記錄；
9) 培訓(xùn)記錄；
10) 職業(yè)安全健康檢查記錄；
11) 違章行為記錄；
12) 事故隱患整改記錄；
13) 職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告；
14) 事故(包括事件)報(bào)告；
15) 協(xié)商和交流報(bào)告；
16) 事故(包括事件)跟蹤報(bào)告；
17) 職業(yè)安全健康會(huì)議紀(jì)要；
18) 健康監(jiān)護(hù)報(bào)告；
19) 個(gè)體防護(hù)用品發(fā)放和維護(hù)記錄；
20) 應(yīng)急響應(yīng)演練報(bào)告；
21) 管理評(píng)審報(bào)告。
(4) 煤礦企業(yè)記錄的管理
煤礦企業(yè)記錄的管理應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
1) 應(yīng)建立、管理和保存職業(yè)安全健康記錄，2) 記錄應(yīng)具有可識(shí)別性和可追溯性，3) 記錄的保存時(shí)間應(yīng)予以規(guī)定。并將其存放在安全地點(diǎn)，4) 便于查閱，5) 避免損壞。重要的職業(yè)安全健康記錄應(yīng)以適當(dāng)方式或按法律法規(guī)要求妥善保管，6) 以防損壞；
7) 注意職業(yè)安全健康記錄的保密性；
8) 在遵守保密要求的前提下，9) 員工有權(quán)了解與其作業(yè)環(huán)境和健康相關(guān)的記錄；
10) 職業(yè)安全健康記錄應(yīng)填寫完整、字跡清楚、標(biāo)11) 識(shí)明確。
4．協(xié)商與交流
(1) 目的
員工參與是職業(yè)安全健康管理體系的關(guān)鍵要素之一。企業(yè)應(yīng)保證員工及其安全健康代表有時(shí)間和資源來積極參與職業(yè)安全健康管理體系的組織、計(jì)劃、實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)等活動(dòng)。應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立安委會(huì)、選定職業(yè)安全健康代表，使其履行相應(yīng)的職責(zé)。
建立協(xié)商與交流機(jī)制，鼓勵(lì)員工參與職業(yè)安全健康實(shí)踐，為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)提供支持。
(2) 實(shí)施要求
企業(yè)應(yīng)確保與員工及其職業(yè)安全健康代表進(jìn)行協(xié)商與交流，并對(duì)他們進(jìn)行職業(yè)安全健康知識(shí)和技能(包括與其工作有關(guān)的應(yīng)急預(yù)案)的培訓(xùn)。煤礦企業(yè)應(yīng)作出文件化的安排，促進(jìn)其就有關(guān)職業(yè)安全健康信息與員工和其他相關(guān)方(如承包方人員、訪問者)進(jìn)行協(xié)商和交流。
(3) 協(xié)商與交流的內(nèi)容
(a) 參與制定職業(yè)安全健康方針；
(b) 參與目標(biāo)(c) 的制定及評(píng)審；
(d) 參與針對(duì)自身相關(guān)的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃的制定；
(e) 參加各種宣傳、教育和培訓(xùn)活動(dòng)，(f) 并鼓勵(lì)他們直接參與這些活動(dòng)的策劃過程；
(g) 對(duì)作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)影響職業(yè)安全健康的有關(guān)變更而(h) 進(jìn)行的協(xié)商。
員工在職業(yè)安全健康事務(wù)上享有代表性，并應(yīng)了解誰是員工代表、誰是管理者代表。
(4) 協(xié)商與交流的方式
以下方式可供協(xié)商和交流時(shí)選擇：
(a) 班前、班后信息通報(bào)；
(b) 使用各種媒體手段；
(c) 組織集體的培訓(xùn)活動(dòng)；
(d) 實(shí)行面對(duì)面的交談；
(e) 發(fā)行各類安全健康信息的板報(bào)、出版物等。
（三）計(jì)劃與實(shí)施
1．危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃
煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和各部門應(yīng)定期和必要時(shí)組織危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，識(shí)別與生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的危害，以為各項(xiàng)決策提供基礎(chǔ)，為持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康管理績(jī)效提供衡量基準(zhǔn)。
(1) 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟
(a) 劃分作業(yè)活動(dòng)；
(b) 辨識(shí)危害；
(c) 確定風(fēng)險(xiǎn)；
(d) 確定風(fēng)險(xiǎn)是否可承受；
(e) 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃；
(f) 評(píng)審措施計(jì)劃的充分性。
(2) 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理程序
煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和保持實(shí)施危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理程序，程序中應(yīng)明確：
(a) 各部門開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)策劃的作用、職責(zé)和權(quán)限；
(b) 開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的工作程序；
(c) 開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)前的準(zhǔn)備(d) 工作；
(e) 危害辨識(shí)過程、方法及要求；
(f) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍和方法；
(g) 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的準(zhǔn)則及不(h) 可承受風(fēng)險(xiǎn)的判定準(zhǔn)則；
(i) 如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃；
(j) 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的定期評(píng)審；
(k) 當(dāng)出現(xiàn)活動(dòng)變更、技術(shù)改造、管理變更或其他變化時(shí)危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求及說明。
(3) 開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮因素
(a) 適用的法律法規(guī)及其他要求；
(b) 煤礦企業(yè)制定的職業(yè)安全健康方針；
(c) 事故、事件和不(d) 符合記錄；
(e) 職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果；
(f) 員工及其代表、安委會(huì)參與職業(yè)安全健康協(xié)商、評(píng)審和改進(jìn)活動(dòng)的信息；
(g) 與其他相關(guān)方的交流信息；
(h) 煤炭行業(yè)的較好安全健康工作實(shí)踐、典型危害類型、已發(fā)生的事故和事件的信息；
(i) 本企業(yè)的設(shè)施、工藝過程和活動(dòng)的信息，(j) 包括：
a) 控制程序變更的詳細(xì)資料；
b) 井下巷道、采掘工作面、硐室和采空區(qū)等的設(shè)計(jì)；
c) 采煤、掘進(jìn)、通風(fēng)、排水、頂(底)板管理、瓦斯管理等工藝流程圖；
d) 瓦斯、煤塵、煤炭、巖石、支架、炸藥等物料清單；
e) 毒物的測(cè)定和員工體檢及健康監(jiān)護(hù)資料；
f) 監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，g) 如瓦斯涌出量、礦井涌水量、瓦斯?jié)舛取⒚簤m濃度、頂板穩(wěn)定性指h) 標(biāo)i) 等各種監(jiān)測(cè)指j) 標(biāo)k) ；
l) 作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境數(shù)據(jù)，m) 如氣壓、溫度、濕度、粉塵濃度、噪聲強(qiáng)度等。
(k) 煤礦的生產(chǎn)場(chǎng)所和環(huán)境，(l) 包括：
a) 開拓、通風(fēng)、排水、地壓監(jiān)測(cè)、采掘、供電和運(yùn)輸提升等生產(chǎn)輔助系統(tǒng)；
b) 井巷、水平、階段、區(qū)段；
c) 運(yùn)輸大巷、石門、上山、下山；
d) 采空區(qū)；
e) 采掘工作面；
f) 主要運(yùn)輸大巷、總進(jìn)風(fēng)巷、總回風(fēng)巷、主要進(jìn)風(fēng)巷、主要回風(fēng)巷、采區(qū)進(jìn)風(fēng)巷、工作面進(jìn)風(fēng)巷、采區(qū)回風(fēng)巷、工作面回風(fēng)巷；
g) 采煤工作面風(fēng)流、掘進(jìn)工作面風(fēng)流；
h) 通風(fēng)方式；
i) 煤層瓦斯含量和涌出量、瓦斯(二氧化碳)噴出、煤(巖)與瓦斯突出；
j) 煤塵爆炸危險(xiǎn)煤層；
k) 礦井正常涌水量和最大涌水量；
l) 呼吸性粉塵。
(4) 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的選擇
在不同作業(yè)場(chǎng)所，危害的特性及風(fēng)險(xiǎn)的大小是不同的，煤礦企業(yè)選擇合適的危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵。
對(duì)于作業(yè)活動(dòng)較簡(jiǎn)單、風(fēng)險(xiǎn)水平較低的場(chǎng)所，可以采用較為簡(jiǎn)單的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法，包括安全檢查表、訪談、工作任務(wù)分析法、對(duì)以往監(jiān)測(cè)結(jié)果(可以是作業(yè)環(huán)境、設(shè)備或人等)及以往事故統(tǒng)計(jì)分析等方法。
對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)或復(fù)雜的作業(yè)環(huán)境及設(shè)備設(shè)施，在進(jìn)行危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)采用系統(tǒng)的評(píng)價(jià)方法。常見的危害辨識(shí)評(píng)價(jià)方法有安全檢查表、故障類型影響分析、矩陣法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、事故樹等。
無論哪種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法都有其適用范圍和應(yīng)用對(duì)象，企業(yè)在進(jìn)行危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)選擇一種合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法為主，輔之以其他評(píng)價(jià)方法，以起到相互補(bǔ)充和印證的作用。
(5) 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施
1) 評(píng)價(jià)人員培訓(xùn)
危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作可在咨詢機(jī)構(gòu)的幫助下完成，也可在企業(yè)內(nèi)挑選適當(dāng)人員來進(jìn)行。在實(shí)施危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)之前，應(yīng)由專業(yè)人員進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)，制定開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序和指南。應(yīng)盡可能由一些熟悉本企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備管理、安全管理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員組成評(píng)價(jià)小組。
2) 制定評(píng)價(jià)指南
制定本企業(yè)危險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施指南是確保危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，在實(shí)施指南中應(yīng)指出危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、工作步驟、實(shí)例和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的準(zhǔn)則等。
評(píng)價(jià)小組應(yīng)充分吸納現(xiàn)場(chǎng)員工的參與，對(duì)規(guī)模較大、風(fēng)險(xiǎn)較高的活動(dòng)或場(chǎng)所，評(píng)價(jià)活動(dòng)可以班組為單位進(jìn)行。
3) 危害辨識(shí)
(a) 資料收集
危害辨識(shí)過程涉及生產(chǎn)過程中所有的人員、所有的設(shè)備及物料以及所有的作業(yè)活動(dòng)，包括承包方的活動(dòng)，應(yīng)在危害辨識(shí)開始前進(jìn)行相關(guān)資料的收集和整理，分析企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)考慮的問題等。
(b) 編制危害調(diào)查表和危害提示表
提供統(tǒng)一的危害辨識(shí)表格，便于對(duì)危害辨識(shí)的結(jié)果進(jìn)行比較、歸類和統(tǒng)計(jì)，例表一是危害調(diào)查表的實(shí)例。
例表一：職業(yè)安全健康危害調(diào)查表
編號(hào)： 部門：_____________ 填表人____________ 填表日期______________
序號(hào) 作業(yè)活動(dòng) 危險(xiǎn)因素 可能導(dǎo)致的事故 涉及相關(guān)方 現(xiàn)有控制措施
可以結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際，由評(píng)價(jià)組事前編制有一定針對(duì)性的危害提示表，以便一線員工快速、全面地認(rèn)識(shí)作業(yè)活動(dòng)中的職業(yè)安全健康危害。例表二給出了煤礦企業(yè)危害提示表的另一種參考格式。
例表二：煤礦危害提示表（參考項(xiàng)目）
序號(hào) 項(xiàng)目
1 安全管理
1.1 礦長(zhǎng)是否取得安全資格證書
1.2 是否使用的都是取得礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志的產(chǎn)品
1.3 1.入井人員是否戴安全帽 2.入井人員是否隨身攜帶自救器 3.入井人員是否隨身攜帶礦燈 4.是否執(zhí)行入井安全檢查制度 5.是否執(zhí)行升井清點(diǎn)人員制度
1.4 下列圖紙是否齊全并是最新的： 1.礦井地質(zhì)和水文地質(zhì)圖 2.井上、下對(duì)照?qǐng)D 3.巷道布置圖 4.采掘工程平面圖 5.通風(fēng)系統(tǒng)圖 6.井下運(yùn)輸系統(tǒng)圖 7.安全監(jiān)測(cè)裝備布置圖 8.排水、防塵、防火注漿、壓風(fēng)、充填、抽放瓦斯等管路系統(tǒng)圖 9.井下通信系統(tǒng)圖 10.井上、下配電系統(tǒng)圖和井下電氣設(shè)備布置圖 11.井下避災(zāi)路線圖
2 開采技術(shù)因素
2.1 是否進(jìn)行科學(xué)的礦井設(shè)計(jì)
2.2 是否建立完善的礦井開拓系統(tǒng)
2.3 礦井、采煤工作面是否有足夠的安全出口
2.4 巷道布置是否合理
2.5 是否是急傾斜煤層
2.6 是否采取支護(hù)措施并有效
2.7 是否采取頂板管理措施并有效
2.8 是否建立了敲幫問頂制度并貫徹執(zhí)行
2.9 是否采用了先進(jìn)的采掘機(jī)械
2.10 是否采取了有效的地壓觀測(cè)和防范措施
3 通風(fēng)、瓦斯與粉塵防治
3.1 井下作業(yè)環(huán)境是否滿足要求
3.2 是否是高瓦斯礦井或煤與瓦斯突出礦井
3.3 是否建立了井下瓦斯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)
3.4 煤塵是否有爆炸危險(xiǎn)性
3.5 是否建立了完善的防塵供水系統(tǒng)
3.6 采煤工作面是否采用濕式作業(yè)
3.7 掘進(jìn)工作面是否采用濕式作業(yè)
3.8 是否建立了完善的礦井通風(fēng)系統(tǒng)
3.9 主要通風(fēng)機(jī)是否按照要求進(jìn)行測(cè)定，是否按照要求進(jìn)行通風(fēng)系統(tǒng)測(cè)定
4 煤(巖)與瓦斯(二氧化碳)突出防治
4.1 是否發(fā)生過突出
4.2 是否進(jìn)行煤層突出危險(xiǎn)性預(yù)測(cè)
4.3 是否進(jìn)行防治突出措施效果檢驗(yàn)
4.4 是否采取了區(qū)域性防治突出措施并有效
4.5 是否采取了局部防治突出措施并有效
5 防滅火
5.1 是否作過煤的自燃傾向性鑒定，是否有自燃煤層
5.2 在井上、下是否采取了切實(shí)可行的防滅火措施
5.3 是否設(shè)立了地面消防水池，是否設(shè)立了井下消防管網(wǎng)系統(tǒng)
5.4 在井口或主要巷道的關(guān)鍵防火位置是否設(shè)置了防火門
5.5 是否建立了動(dòng)火作業(yè)管理制度并貫徹執(zhí)行
5.6 井上、下是否配備了足夠的滅火器材
5.7 如是自燃煤層，是否建立了有效的防治自燃發(fā)火措施
5.8 如有井下火區(qū)，是否建立并實(shí)施了有效的火區(qū)管理制度、措施和計(jì)劃
6 防治水
6.1 水文地質(zhì)條件是否清楚 是否為巖溶發(fā)育地層 是否掌握了老窯等地質(zhì)條件
6.2 是否有足夠的防水隔離礦柱
6.3 是否有強(qiáng)含水層
6.4 是否建立了地面防治水措施并有效
6.5 是否建立了井下防治水措施并有效
6.6 是否建立了完善的礦井排水系統(tǒng) 礦井排水能力是否足夠
6.7 是否采取了完善的探放水制度并貫徹執(zhí)行
7 爆破材料與井下爆破
7.1 地面炸藥庫是否安全可靠
7.2 井下炸藥庫是否設(shè)計(jì)合理
7.3 是否建立了完善的爆破材料使用、儲(chǔ)存和管理制度并貫徹執(zhí)行
7.4 爆炸材料的運(yùn)輸設(shè)備是否滿足要求，并安全可靠 是否建立了完善的爆炸材料運(yùn)輸制度并貫徹執(zhí)行
7.5 是否建立了完善的井下爆破管理制度并貫徹執(zhí)行 爆破人員是否都經(jīng)過了嚴(yán)格的培訓(xùn)并取得合格證
8 機(jī)械設(shè)備
8.1 各類設(shè)備是否都滿足要求并建立了完善的管理制度，包括： 1.運(yùn)輸設(shè)備 2.提升設(shè)備 3.空氣壓縮設(shè)備 4.手工機(jī)械設(shè)備 5.排水設(shè)備 6.通風(fēng)設(shè)備 7.監(jiān)測(cè)設(shè)備 8.采掘設(shè)備
8.2 軌道、各類管路、電纜和照明線路等是否滿足要求并建立了完善的管理制度
9 應(yīng)急救援
9.1 是否建立了完善的應(yīng)急救援體系，包括： 1.組織機(jī)構(gòu) 2.人員職責(zé) 3.應(yīng)急救援預(yù)案 4.醫(yī)療保障系統(tǒng) 5.通訊保障系統(tǒng) 6.救援設(shè)備和器材 7.人員應(yīng)急救援能力和知識(shí)
(6) 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍
煤礦企業(yè)應(yīng)確定其開展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍，盡可能做到危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程完整、合理和充分，并應(yīng)滿足如下要求：
1) 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)覆蓋生產(chǎn)和輔助系統(tǒng)，包括：
(a) 采掘系統(tǒng)；
(b) 通風(fēng)系統(tǒng)；
(c) 粉塵防治系統(tǒng)；
(d) 煤與瓦斯突出防治系統(tǒng)；
(e) 防滅火系統(tǒng)；
(f) 防治水系統(tǒng)；
(g) 提升運(yùn)輸和空氣壓縮系統(tǒng)；
(h) 爆破系統(tǒng)；
(i) 電氣系統(tǒng)；
(j) 救護(hù)系統(tǒng)等。
2) 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制至少應(yīng)覆蓋下列工序及其作業(yè)人員：
(a) 開采；
(b) 通風(fēng)和瓦斯、粉塵防治；
(c) 通風(fēng)安全監(jiān)控；
(d) 煤(巖)與瓦斯(二氧化碳)突出防治；
(e) 防滅火；
(f) 防治水；
(g) 爆炸材料和井下爆破；
(h) 提升運(yùn)輸；
(i) 電氣；
(j) 井下救護(hù)等。
3) 在任何情況下，均應(yīng)考慮常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)，不僅針對(duì)正常的活動(dòng)，而且還應(yīng)針對(duì)周期性或臨時(shí)性的活動(dòng)，如井下設(shè)備檢修、裝置清洗和維護(hù)、裝置啟動(dòng)或電源、通風(fēng)設(shè)備關(guān)停期間等。
4) 除考慮煤礦企業(yè)內(nèi)部員工活動(dòng)所帶來的危害和風(fēng)險(xiǎn)外，還應(yīng)考慮承包方人員和訪問者等相關(guān)方的活動(dòng)，以及使用外部提供的產(chǎn)品或服務(wù)所帶來的危害和風(fēng)險(xiǎn)，如礦燈質(zhì)量、自動(dòng)報(bào)警裝置、瓦斯檢測(cè)設(shè)備、自救器等。
5) 考慮作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)所有的物料、裝置和設(shè)備造成的職業(yè)安全健康危害，包括過期老化以及庫存的物料、裝置和設(shè)備，尤其是在具有煤塵、瓦斯爆炸礦井使用的各類用電設(shè)備、用電保護(hù)設(shè)備和機(jī)械設(shè)備等。
6) 進(jìn)行危害辨識(shí)時(shí)，應(yīng)考慮危害的不同表現(xiàn)形式，如瓦斯突出、瓦斯爆炸、煤(巖)突出、片幫冒頂、突水、采空區(qū)塌陷、自燃發(fā)火、粉塵危害、噪聲危害等。
7) 擬使用的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的時(shí)限、范圍和方法。
8) 適用的法律法規(guī)和其他要求，尤其是《煤礦安全規(guī)程》的要求等。
9) 負(fù)責(zé)實(shí)施危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制人員的作用和權(quán)限。
10) 確定參與危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員的能力要求和培訓(xùn)需求，有的煤礦企業(yè)可能有必要借助外部的咨詢或服務(wù)機(jī)構(gòu)，這取決于所采用方法的復(fù)雜程度。
11) 應(yīng)與員工及其代表以及安委會(huì)進(jìn)行協(xié)商，并請(qǐng)他們參與此項(xiàng)工作，包括評(píng)審和改進(jìn)活動(dòng)。
12) 應(yīng)將人失誤作為危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的一個(gè)考慮因素。
(7) 風(fēng)險(xiǎn)控制策劃
風(fēng)險(xiǎn)控制策劃一般應(yīng)考慮三個(gè)方面的問題。
1) 風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的優(yōu)先原則
用人單位針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，尤其對(duì)重大、不可承受風(fēng)險(xiǎn)的控制。其優(yōu)先順序可參照以下原則：
(a) 如果可能，(b) 完全消除危害，(c) 如采用綜合機(jī)械化采煤機(jī)組、自動(dòng)化聯(lián)合掘進(jìn)機(jī)組等；
(d) 如果不(e) 可能消除，(f) 應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，(g) 如使用防爆電器設(shè)備(h) 、進(jìn)行瓦斯抽放等；
(i) 將危害進(jìn)行隔離，(j) 如封閉自燃發(fā)火區(qū)、采取均壓防滅火；
(k) 采取工程技術(shù)措施，(l) 如設(shè)置巖粉棚、爆炸水幕等；
(m) 管理措施，(n) 包括：制定和完善管理措施，(o) 堅(jiān)持管理措施，(p) 制定落實(shí)應(yīng)急系統(tǒng)，(q) 加強(qiáng)員工教育，(r) 使員工熟知崗位上存在的職業(yè)安全健康危害/風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防措施，(s) 遇到緊急情況所應(yīng)采取的對(duì)策等；
(t) 在無其他措施時(shí)，(u) 必須采用個(gè)體防護(hù)用品作為暫時(shí)性控制措施，(v) 但應(yīng)注意個(gè)體防護(hù)用品不(w) 能完全消除和降低風(fēng)險(xiǎn)。
2) 風(fēng)險(xiǎn)控制途徑
采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施的目的是將各類風(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可承受水平，在職業(yè)安全健康管理體系中通過多種管理要素的協(xié)調(diào)配合來實(shí)現(xiàn)，一般情況下風(fēng)險(xiǎn)控制有兩條主要途徑：
(a) 工程技術(shù)措施：在管理體系中需要通過建立目標(biāo)(b) 和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)(c) 的管理方案來實(shí)現(xiàn)；
(d) 管理措施：在管理體系中主要通過制定運(yùn)行控制程序、應(yīng)急方案與響應(yīng)等管理措施來實(shí)現(xiàn)。
不可承受風(fēng)險(xiǎn)的控制措施至少要采取其中一條主要途徑進(jìn)行管理，有時(shí)為滿足風(fēng)險(xiǎn)控制充分有效性的要求，在風(fēng)險(xiǎn)控制過程策劃時(shí)要同時(shí)采取上述兩條途徑，并通過體系中各種實(shí)施及監(jiān)控要素進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。
(8) 煤礦企業(yè)應(yīng)特別注意以下六大危害的風(fēng)險(xiǎn)控制
1) 通風(fēng)和瓦斯、粉塵控制
建立、維護(hù)礦井通風(fēng)系統(tǒng)，做好瓦斯、粉塵控制，對(duì)預(yù)防煤礦事故的發(fā)生是十分重要的。制定和實(shí)施礦井通風(fēng)和瓦斯、粉塵控制計(jì)劃和管理方案，建立確保通風(fēng)系統(tǒng)和瓦斯、粉塵控制的程序，建立和保持計(jì)劃安排，實(shí)施必要的控制和防范措施。
2) 火災(zāi)控制
做好火災(zāi)危險(xiǎn)因素控制，對(duì)防治煤礦火災(zāi)事故的發(fā)生是十分重要的。制定和實(shí)施礦井內(nèi)因火災(zāi)、外因火災(zāi)控制計(jì)劃和管理方案，建立保持內(nèi)因火災(zāi)和外因火災(zāi)控制的程序以及計(jì)劃安排，實(shí)施必要的控制和防范措施。
煤礦生產(chǎn)必須制定井下、井上防火措施，所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木料場(chǎng)等處的防火措施和制度必須符合有關(guān)的防火規(guī)定。
3) 煤與瓦斯突出控制
建立和實(shí)施防治煤與瓦斯(巖石)突出的控制計(jì)劃，制定針對(duì)煤與瓦斯突出控制的管理方案，建立并保持防治煤與瓦斯突出控制的程序，實(shí)施計(jì)劃安排及必要的控制防范措施。
煤礦生產(chǎn)中，只要發(fā)生過一次煤與瓦斯突出，該礦井即為突出礦井，發(fā)生突出的煤層即為突出煤層，突出礦井必須編制防治突出的措施計(jì)劃，應(yīng)研究、掌握瓦斯運(yùn)動(dòng)的規(guī)律，累積資料，建立針對(duì)瓦斯事故的預(yù)防措施。
4) 水害控制
做好水害危險(xiǎn)因素控制，對(duì)防治煤礦水害事故的發(fā)生是十分重要的。制定和實(shí)施防治礦井被淹、礦井突水或采掘工作面透水的控制計(jì)劃和管理方案，建立并保持其控制的程序，實(shí)施計(jì)劃安排和必要的控制防范措施。
5) 地壓事故控制
做好地壓危險(xiǎn)因素控制，對(duì)防治地壓事故的發(fā)生是十分重要的。制定和實(shí)施防治片幫冒頂和采空區(qū)大范圍冒落的控制計(jì)劃及管理方案，建立并保持其控制的程序，實(shí)施計(jì)劃安排和必要的控制防范措施。
6) 機(jī)電事故控制
在煤礦生產(chǎn)中，提升、運(yùn)輸?shù)葯C(jī)械傷害事故和電氣傷害事故占有很高的比例，控制這類事故的發(fā)生是十分重要的。制定和實(shí)施防治提升、運(yùn)輸事故和電氣事故的控制計(jì)劃及管理方案，建立并保持其控制的程序，實(shí)施計(jì)劃安排和必要的控制防范措施。
(9) 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的評(píng)審
應(yīng)按預(yù)定的或由管理者確定的時(shí)間或周期對(duì)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審期限取決于：危害的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)的大小、正常運(yùn)行的變化以及井下瓦斯、地質(zhì)條件、巖或煤成份、作業(yè)環(huán)境等改變。
如果由于煤礦企業(yè)的客觀狀況發(fā)生變化，使得對(duì)現(xiàn)有評(píng)價(jià)的有效性產(chǎn)生疑義，則應(yīng)進(jìn)行評(píng)審，并在發(fā)生變化前采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防性措施。這種變化可能包括：
1) 新用工制度、新工藝、新操作程序、新組織機(jī)構(gòu)或新采購合同2) 等煤礦企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的變化，3) 如投產(chǎn)新采區(qū)、改變通風(fēng)系統(tǒng)或更換主要通風(fēng)機(jī)、初次揭露煤層、采用新的采煤或掘進(jìn)工藝等；
4) 國家法律法規(guī)的修訂、機(jī)構(gòu)的兼并和重組、職責(zé)的調(diào)整、職業(yè)安全健康知識(shí)和技術(shù)的新發(fā)展等外部因素引起的煤礦企業(yè)變化。
應(yīng)確保在各項(xiàng)變更實(shí)施之前，通知所有相關(guān)人員并對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)。
2．法律法規(guī)及其他要求
煤礦企業(yè)應(yīng)獲取適用的法律法規(guī)和其他要求，建立獲取這類信息的有效渠道。跟蹤法律法規(guī)和其他要求的變化，定期進(jìn)行更新。建立和保持與其活動(dòng)有關(guān)的所有法律法規(guī)和其他要求的目錄或法規(guī)庫。并將這些信息傳達(dá)給有關(guān)的人員，使所有員工提高法律意識(shí)。
應(yīng)建立和保持職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求的管理職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求管理程序，的以便：
(1) 職業(yè)安全健康法律法規(guī)的獲取
煤礦企業(yè)獲取相關(guān)法律法規(guī)可通過公共網(wǎng)站，、政府部門，、事業(yè)單位、職業(yè)安全健康公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，、圖書館，、雜志，、商業(yè)法規(guī)數(shù)據(jù)庫等渠道。企業(yè)應(yīng)與煤炭行業(yè)有關(guān)政府部門主動(dòng)建立聯(lián)系，以定期獲取和更新法律法規(guī)及其他要求，。如各級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)、消防部門、衛(wèi)生部門、技術(shù)監(jiān)督部門、勞動(dòng)和社會(huì)保障部門以及工會(huì)等。
(2) 適用性的確認(rèn)
確定的依據(jù)是：
(a) 煤礦的生產(chǎn)或服(b) 務(wù)過程的詳細(xì)情況；
(c) 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果；
(d) 煤炭行業(yè)的良好作業(yè)實(shí)踐；
(e) 煤炭開采行業(yè)法律法規(guī)，(f) 如：
a) 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》；
b) 《中華人民共和國礦山安全法》；
c) 《中華人民共和國煤炭法》；
d) 《煤礦安全規(guī)程》；
e) 《煤礦安全監(jiān)察條例》；
f) 《鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦管理?xiàng)l例》；
g) 《煤炭生產(chǎn)許可證管理辦法》等。
(g) 國內(nèi)外、地區(qū)性或國際性的標(biāo)(h) 準(zhǔn)；
(i) 煤礦企業(yè)的內(nèi)部要求；
(j) 相關(guān)方的要求；
(k) 法律法規(guī)及其他要求的信息來源。
對(duì)于適用于本單位的職業(yè)安全健康法律法規(guī)要求，應(yīng)進(jìn)一步確認(rèn)所適用的內(nèi)容(有的可能僅有部分適用)。、適用的部門或崗位，并建立適用性法律法規(guī)及其他要求的臺(tái)帳。
(3) 傳達(dá)與更新
對(duì)適用于職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求要針對(duì)其適用的對(duì)象要進(jìn)行傳達(dá)，可通過培訓(xùn)、信息交流或分發(fā)學(xué)習(xí)材料等方式進(jìn)行。
針對(duì)相關(guān)職業(yè)安全健康法規(guī)的變更或新法規(guī)的發(fā)布，企業(yè)要定期進(jìn)行獲取和收集，及時(shí)進(jìn)行更新，確保企業(yè)遵守相關(guān)的要求。應(yīng)注意：
(a) 有關(guān)部門在法律法規(guī)的獲取、識(shí)別、傳達(dá)及更新中的職責(zé)；
(b) 法律法規(guī)獲取途徑；
(c) 對(duì)法律法規(guī)的適用性確認(rèn)；
(d) 法律法規(guī)的傳達(dá)和交流；
(e) 對(duì)法律法規(guī)適用性的定期評(píng)審和更新。
3．職業(yè)安全健康目標(biāo)、指標(biāo)及其管理方案
為確保實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康方針中的各項(xiàng)承諾，應(yīng)設(shè)立職業(yè)安全健康目標(biāo)，目標(biāo)是職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)改進(jìn)提供績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)。煤礦企業(yè)應(yīng)根據(jù)其自身的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾，制定職業(yè)安全健康目標(biāo)，職業(yè)安全健康目標(biāo)應(yīng)形成文件。
(1) 職業(yè)安全健康目標(biāo)
1) 在充分考慮煤礦生產(chǎn)特點(diǎn)和本企業(yè)人、財(cái)、物各種資源的前提下，煤礦企業(yè)應(yīng)針對(duì)其相關(guān)職能部門和層次制定職業(yè)安全健康文件化的目標(biāo)。目標(biāo)應(yīng)與職業(yè)安全健康方針相一致，并以初始評(píng)審和管理評(píng)審的結(jié)果為基礎(chǔ)。
2) 在制定職業(yè)安全健康目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮：
(a) 煤礦適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求；
(b) 煤礦行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)；
(c) 可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求；
(d) 來自承包方或其他相關(guān)方的觀點(diǎn)。
3) 制定目標(biāo)重點(diǎn)應(yīng)放在員工職業(yè)安全健康防護(hù)措施的持續(xù)改進(jìn)上，以達(dá)到最好的職業(yè)安全健康績(jī)效。
4) 目標(biāo)應(yīng)向煤礦所有相關(guān)職能部門和各級(jí)員工進(jìn)行傳達(dá)。
5) 目標(biāo)應(yīng)定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂。
6) 如可行，目標(biāo)應(yīng)盡量量化。應(yīng)為每個(gè)職業(yè)安全健康目標(biāo)確定適當(dāng)?shù)闹甘緟?shù)，這些指示參數(shù)應(yīng)有利于監(jiān)測(cè)職業(yè)安全健康目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。如：增加/提高/減少/降低/控制、引入/消除、維護(hù)/繼續(xù)等。下列的目標(biāo)可供參考：
(a) 礦井百萬(b) 噸死亡率控制在幾人以下；
(c) 礦井重大事故發(fā)生率控制在多少以下；
(d) 消除(或減少)作業(yè)場(chǎng)所粉塵引起的職業(yè)病危害；
(e) 停止某危險(xiǎn)物質(zhì)在作業(yè)環(huán)境中的使用；
(f) 保持特種工種的有效持證上崗率達(dá)到100%。
(2) 職業(yè)安全健康管理方案
1) 目的
通過制定文件化的職業(yè)安全健康管理方案，實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)。管理方案應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)和權(quán)限、方法、資源、時(shí)間表，并就管理方案的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行交流。應(yīng)對(duì)管理方案的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)審和記錄，必要時(shí)對(duì)管理方案進(jìn)行更新或修改。
2) 考慮因素
(a) 職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)(b) ；
(c) 法律法規(guī)及其他要求的評(píng)審結(jié)果；
(d) 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果；
(e) 煤礦生產(chǎn)過程的詳細(xì)資料；
(f) 員工及其代表、安委會(huì)參與作業(yè)場(chǎng)所的職業(yè)安全健康協(xié)商、評(píng)審和改進(jìn)活動(dòng)的信息；
(g) 對(duì)可供選擇的各個(gè)技術(shù)方案的評(píng)審結(jié)果；
(h) 持續(xù)改進(jìn)的要求；
(i) 實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)(j) 可利用的資源。
3) 實(shí)施要求
(a) 為實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)(b) ，(c) 職業(yè)安全健康管理方案應(yīng)確定需要完成的各項(xiàng)任務(wù)，(d) 并確定負(fù)責(zé)完成每項(xiàng)任務(wù)的總負(fù)責(zé)人。
(e) 為完成每項(xiàng)任務(wù)，(f) 應(yīng)規(guī)定各相關(guān)層次的職責(zé)和權(quán)限，(g) 確定完成每項(xiàng)任務(wù)的時(shí)間表，(h) 保證總時(shí)間進(jìn)度，(i) 并為完成每項(xiàng)任務(wù)配置適當(dāng)?shù)馁Y源(如財(cái)力、人力、設(shè)備(j) 和后勤保障等)。
(k) 如果職業(yè)安全健康管理方案涉及特定的培訓(xùn)計(jì)劃，(l) 則該培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)進(jìn)一步規(guī)定相關(guān)的培訓(xùn)內(nèi)容和相應(yīng)的監(jiān)督措施。
(m) 如果職業(yè)安全健康管理方案涉及到作業(yè)規(guī)程、工藝過程、設(shè)備(n) 或物料方面的重大變更或修改時(shí)，(o) 管理方案中應(yīng)規(guī)定進(jìn)行新的危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，(p) 并就相應(yīng)的變化內(nèi)容與有關(guān)人員進(jìn)行協(xié)商。
4．運(yùn)行控制
(1) 目的
建立和保持程序，通過對(duì)作為作業(yè)活動(dòng)及過程所存在的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行文件化的管理，對(duì)職業(yè)安全健康要求的日常管理實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的有效防范和控制，實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)，遵守法律法規(guī)和其他要求。
(2) 實(shí)施要求
煤礦企業(yè)應(yīng)對(duì)與所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的、需要采取控制措施的運(yùn)行和活動(dòng)，建立文件化的控制程序，定期評(píng)審控制程序的適用性和有效性，并在必要時(shí)進(jìn)行修改。需要建立并保持程序的運(yùn)行和活動(dòng)包括：
1) 缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)或引起事故、事件的運(yùn)行情況。
2) 對(duì)企業(yè)所采購和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已標(biāo)識(shí)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，建立并保持管理程序。
(a) 采購
a) 在采購貨物與接受服b) 務(wù)前，c) 明確相關(guān)法律法規(guī)要求和自身的職業(yè)安全健康要求；
d) 供方符合煤礦企業(yè)在采購和租賃合同e) 中提出的職業(yè)安全健康方面的要求；
f) 做出安排，g) 在使用前符合上述各項(xiàng)要求。
(b) 承包
煤礦企業(yè)應(yīng)建立并保持程序，確保各項(xiàng)安全健康要求適用于承包方及其員工。針對(duì)作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)承包方所制定的程序應(yīng)包括：
a) 評(píng)價(jià)和選擇承包方時(shí)的職業(yè)安全健康標(biāo)b) 準(zhǔn)；
c) 承包方的人員在煤礦企業(yè)作業(yè)時(shí)，d) 如何報(bào)告作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的工傷、疾病和事件的規(guī)定；
e) 定期監(jiān)測(cè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)承包方各項(xiàng)活動(dòng)的安全健康績(jī)效；
f) 確保作業(yè)開始前，g) 煤礦企業(yè)與承包方之間在適當(dāng)層次建立有效的交流與協(xié)調(diào)機(jī)制，h) 包括有關(guān)危害情況交流、預(yù)防與控制措施的各項(xiàng)規(guī)定；
i) 確保在作業(yè)開始前和作業(yè)時(shí)，j) 對(duì)承包方或其員工開展必要的安全健康知識(shí)教育和培訓(xùn)活動(dòng)；
k) 確保承包方遵守作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全健康管理程序和方案。
3) 對(duì)于作業(yè)場(chǎng)所、工藝工程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)建立有效的管理程序。
(3) 運(yùn)行控制的內(nèi)容和要求
運(yùn)行控制應(yīng)針對(duì)煤礦企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)以及職業(yè)安全健康方針及目標(biāo)的要求，控制危害，防治煤礦事故的發(fā)生。應(yīng)結(jié)合企業(yè)管理的有關(guān)規(guī)定，建立文件化的管理程序，在程序中規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，確保危險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)在受控條件下進(jìn)行。
在控制程序及管理方案中一般包括：
1) 相關(guān)部門的職責(zé)和權(quán)限。
2) 時(shí)間進(jìn)度和安排。
3) 資金預(yù)算和安排。
4) 風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的實(shí)施方案。
5) 考核的方式、指標(biāo)和準(zhǔn)則。
6) 及時(shí)評(píng)審和更新。
下面給出了煤礦常見的運(yùn)行控制事例。
1) 煤礦企業(yè)應(yīng)至少對(duì)以下六大危害建立運(yùn)行控制程序文件
(a) 通風(fēng)和瓦斯、粉塵控制
程序、相應(yīng)目標(biāo)及其管理方案的重點(diǎn)應(yīng)包括：
a) 形成獨(dú)立礦井通風(fēng)系統(tǒng)；
b) 保持礦井、采區(qū)、水平通風(fēng)網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性；
c) 防止串聯(lián)通風(fēng)；
d) 防止采掘工作面或巷道的風(fēng)速過大出現(xiàn)粉塵飛揚(yáng)，e) 過小出現(xiàn)粉塵和瓦斯積聚；
f) 防止局部瓦斯積聚，g) 造成瓦斯超限；
h) 采用濕式鑿巖或其它防塵措施；
i) 日常的瓦斯、粉塵測(cè)定和定期的通風(fēng)測(cè)定；
j) 員工對(duì)通風(fēng)和瓦斯、粉塵控制的認(rèn)識(shí)等。
(b) 火災(zāi)控制
對(duì)于礦井內(nèi)因火災(zāi)和外因火災(zāi)控制的重點(diǎn)應(yīng)包括：
a) 煤層的自燃傾向性；
b) 封閉火區(qū)和火區(qū)起封的安全指c) 標(biāo)d) 和條件；
e) 封閉火區(qū)的管理；
f) 外因火災(zāi)可能引火源的控制；
g) 防止火災(zāi)時(shí)期風(fēng)流短路、逆推或其它風(fēng)流紊亂的措施；
h) 火災(zāi)場(chǎng)所和區(qū)域的管理；
i) 員工對(duì)礦井火災(zāi)危險(xiǎn)性的認(rèn)識(shí)等。
(c) 煤與瓦斯突出控制
對(duì)于煤與瓦斯突出控制重點(diǎn)應(yīng)該是：
a) 煤與瓦斯突出煤層的確定及其可能突出區(qū)域的確定；
b) 煤與瓦斯突出的強(qiáng)度或其它參數(shù)；
c) 煤與瓦斯突出的防治措施，d) 特別是防止由于突出引起煤塵或瓦斯爆炸的措施；
e) 對(duì)于具有煤與(或)瓦斯突出危險(xiǎn)的煤層，f) 開采解放層和瓦斯抽防措施的可行性、有效性的指g) 標(biāo)h) ，i) 以及效果的評(píng)估等；
j) 員工對(duì)煤與瓦斯突出危險(xiǎn)性的認(rèn)識(shí)等。
(d) 水害控制
對(duì)于水害控制的要求包括：
a) 煤礦企業(yè)應(yīng)查明礦區(qū)和礦井水文地質(zhì)條件，b) 編制中長(zhǎng)期防治水規(guī)劃和年度防治水計(jì)劃，c) 并組織實(shí)施；
d) 煤礦企業(yè)必須定期收集、調(diào)查和核對(duì)相鄰煤礦和廢棄老窯的情況，e) 在井上、下工程對(duì)照?qǐng)D上標(biāo)f) 出井田位置、開采范圍、開采年限和積水情況；
g) 水文地質(zhì)條件復(fù)h) 雜的礦井，i) 必須針對(duì)主要含水層建立地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)系統(tǒng)，j) 進(jìn)行地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)、水害預(yù)報(bào)，k) 制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；
l) 煤礦企業(yè)每年雨季前必須對(duì)防治水工作進(jìn)行全面檢查。
制定目標(biāo)及其管理方案的重點(diǎn)應(yīng)該是：
a) 礦井淹井、突水的危險(xiǎn)性和采掘工作面突水的危險(xiǎn)性及其地點(diǎn)或區(qū)域；
b) 突水、透水的前兆及其指c) 標(biāo)d) ，e) 以及監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；
f) 突水或透水危險(xiǎn)區(qū)域的管理；
g) 在采掘過程中的防治突水、透水和淹井的設(shè)計(jì)；
h) 防治水的措施；
i) 員工對(duì)礦井水害危險(xiǎn)性的認(rèn)識(shí)等。
(e) 地壓災(zāi)害控制
制定和實(shí)施防治片幫、冒頂和采空區(qū)大范圍冒落的控制計(jì)劃及程序，重點(diǎn)應(yīng)包括：
a) 巷道、采掘工作面應(yīng)采取合理的支護(hù)措施。在揭露采空區(qū)時(shí)，b) 人員應(yīng)撤離到安全地點(diǎn)；
c) 采區(qū)開采前應(yīng)編制采區(qū)設(shè)計(jì)，d) 采掘過程中嚴(yán)禁任意擴(kuò)大和縮小設(shè)計(jì)規(guī)定的煤(巖)柱，e) 采空區(qū)內(nèi)不f) 應(yīng)遺留未經(jīng)設(shè)計(jì)規(guī)定的煤柱；
g) 采煤工作面應(yīng)保持至少2個(gè)暢通的安全出口，h) 一個(gè)通到回風(fēng)巷道，i) 另一個(gè)通到進(jìn)風(fēng)巷道；
j) 采掘工作面應(yīng)經(jīng)常儲(chǔ)存一定量的備k) 用支護(hù)材料；
l) 采掘工作面應(yīng)執(zhí)行敲幫問頂制度，m) 制定作業(yè)規(guī)程，n) 并按照作業(yè)規(guī)程的規(guī)定及時(shí)支護(hù)，o) 不p) 應(yīng)空頂作業(yè)。
其制定目標(biāo)及其管理方案的重點(diǎn)應(yīng)該是：
a) 巖層和煤層的穩(wěn)定性指b) 標(biāo)c) ；
d) 采掘方案設(shè)計(jì)及其貫徹執(zhí)行措施；
e) 頂板、底板和采空區(qū)的管理；
f) 在采掘過程中的支護(hù)設(shè)計(jì)、支護(hù)措施；
g) 通過軟巖、老窯、突水煤(巖)層等特殊區(qū)域的采掘方案和支護(hù)措施；
h) 員工對(duì)地壓危險(xiǎn)性的認(rèn)識(shí)等。
(f) 機(jī)電事故控制
其控制計(jì)劃和控制程序中重點(diǎn)應(yīng)包括：
a) 在礦井進(jìn)風(fēng)巷道可以采用機(jī)車運(yùn)輸，b) 但在高瓦斯礦井應(yīng)采用防爆機(jī)車，c) 并且機(jī)車的架線、道軌和巷道支護(hù)應(yīng)滿足要求；
d) 在傾斜巷道運(yùn)送人員的人車應(yīng)有跟車人，e) 并嚴(yán)格按照信號(hào)操作；
f) 煤礦地面、井下各種電氣設(shè)備g) 、電力和通信系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、安裝、驗(yàn)收、運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)等都應(yīng)該滿足相應(yīng)的法律法規(guī)要求。
對(duì)于提升、運(yùn)輸事故等機(jī)械傷害事故和電氣傷害事故的目標(biāo)及其管理方案的重點(diǎn)應(yīng)該是：
a) 運(yùn)輸、提升設(shè)備b) 的類別和可能的危險(xiǎn)性；
c) 機(jī)械傷害的形式及其防治措施；
d) 電氣傷害的危險(xiǎn)性及其防治措施；
e) 電氣引火源的控制，f) 防治電氣引起火災(zāi)、瓦斯或煤塵爆炸的措施；
g) 員工對(duì)提升、運(yùn)輸事故等機(jī)械傷害事故和電氣傷害事故危險(xiǎn)性的認(rèn)識(shí)等。
2) 以下是存在風(fēng)險(xiǎn)的典型作業(yè)活動(dòng)及相應(yīng)控制措施的實(shí)例，對(duì)它們應(yīng)通過日常的運(yùn)行控制，降低其風(fēng)險(xiǎn)，并在相應(yīng)的運(yùn)行控制文件中明確描述。
(a) 危險(xiǎn)作業(yè)，(b) 在煤礦生產(chǎn)中危險(xiǎn)作業(yè)至少包括：
a) 采煤作業(yè)；
b) 掘進(jìn)作業(yè)；
c) 支護(hù)作業(yè)；
d) 爆破作業(yè)；
e) 檢修作業(yè)；
f) 放頂作業(yè)；
g) 排水作業(yè)；
h) 安裝作業(yè)；
i) 測(cè)風(fēng)和瓦斯測(cè)定作業(yè)。
(c) 特別容易發(fā)生事故的作業(yè)運(yùn)行控制
下列作業(yè)是十分危險(xiǎn)的，特別容易發(fā)生事故：
a) 掘進(jìn)工作面停風(fēng)后的恢復(fù)b) 作業(yè)；
c) 自燃發(fā)火采空區(qū)火災(zāi)熄滅后的開啟作業(yè)；
d) 排放瓦斯作業(yè)；
e) 爆破作業(yè)；
f) 調(diào)風(fēng)和(或)反風(fēng)作業(yè)；
g) 排水作業(yè)；
h) 電氣設(shè)備i) 檢修作業(yè)。
(d) 針對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)任務(wù)，(e) 應(yīng)考慮：
a) 危險(xiǎn)作業(yè)任務(wù)的識(shí)別；
b) 作業(yè)方法的確定和批準(zhǔn)；
c) 作業(yè)人員應(yīng)具備d) 的資格；
e) 持證上崗制度和出入危險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所的控制要求。
(f) 危險(xiǎn)物料管理，(g) 包括：
a) 庫存量和存貯位置的確定；
b) 安全存貯措施和進(jìn)出控制；
c) 物質(zhì)安全數(shù)據(jù)和其他相關(guān)信息的提供和獲取。
(h) 安全裝置和設(shè)備(i) 的維護(hù)，(j) 包括：
a) 裝置和設(shè)備b) 的供應(yīng)、管理和維護(hù)；
c) 個(gè)體防護(hù)設(shè)備d) 的供應(yīng)、管理和維護(hù)；
e) 入口隔離和控制；
f) 與職業(yè)安全健康相關(guān)的設(shè)備g) 和高集成系統(tǒng)的檢驗(yàn)和測(cè)試，h) 如：
操作員防護(hù)系統(tǒng)；
防護(hù)擋板和身體保護(hù)裝置；
制動(dòng)系統(tǒng)；
煙感探測(cè)和滅火設(shè)備 ；
裝卸設(shè)備 (起重機(jī)、鏟車、吊車和起重設(shè)備 );
放射源及其安全防護(hù)；
醫(yī)療設(shè)施和設(shè)備 ；
自救器；
主要通風(fēng)機(jī)；
局部通風(fēng)機(jī)；
瓦斯抽放系統(tǒng)；
瓦斯檢測(cè)裝置；
瓦斯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；
漏電保護(hù)設(shè)備 ；
礦山壓力監(jiān)測(cè)設(shè)備 ；
防塵口罩等。
5．應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)
(1) 目的
煤礦企業(yè)由于其生產(chǎn)的特點(diǎn)和復(fù)雜性，在生產(chǎn)過程中容易發(fā)生突發(fā)性事件和緊急情況很多，如井下瓦斯爆炸、火災(zāi)等群死群傷事故。為最大限度的減少事故損失，限制其后果嚴(yán)重性和影響范圍，應(yīng)制定可靠的防范措施和應(yīng)急預(yù)案管理程序。主動(dòng)評(píng)價(jià)煤礦潛在的事故和應(yīng)急響應(yīng)需求，制定相應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急處理的程序和方式，檢驗(yàn)預(yù)期的響應(yīng)效果，改善其有效性。
(2) 實(shí)施要求
國家有關(guān)法律法規(guī)中已明確規(guī)定，煤礦應(yīng)建立應(yīng)急救援組織，指定相應(yīng)的應(yīng)急救援人員，要求煤礦建立應(yīng)急救援預(yù)案并為事故應(yīng)急救援準(zhǔn)備必要的資源。包括：制定應(yīng)急計(jì)劃，提供適當(dāng)?shù)膽?yīng)急設(shè)備、人員、材料等資源，定期演練檢驗(yàn)其響應(yīng)能力。
(3) 煤礦企業(yè)需要制定應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)計(jì)劃的緊急情況一般包括：
(a) 重大瓦斯事故；
(b) 重大地質(zhì)災(zāi)害事故；
(c) 重大水災(zāi)事故；
(d) 重大火災(zāi)(包括自燃發(fā)火)事故；
(e) 重大機(jī)電事故；
(f) 重大煤塵事故。
(4) 應(yīng)急計(jì)劃
應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)說明特定緊急情況發(fā)生時(shí)需采取的措施，成立有關(guān)相關(guān)的應(yīng)急機(jī)構(gòu)并進(jìn)行應(yīng)急培訓(xùn)，確保他們熟悉各自的應(yīng)急職責(zé)和具備應(yīng)急響應(yīng)的能力。并包括下列內(nèi)容：
(a) 識(shí)別潛在的事故和緊急情況；
(b) 確定緊急情況發(fā)生時(shí)的負(fù)責(zé)人；
(c) 礦山救護(hù)隊(duì)所起的作用；
(d) 確定緊急情況發(fā)生時(shí)各類人員的行動(dòng)計(jì)劃，(e) 包括發(fā)生緊急情況區(qū)域內(nèi)所有外來人員的行動(dòng)計(jì)劃，(f) 例如要求承包方的人員和來訪人員也撤離到指(g) 定的集合地點(diǎn)；
(h) 確定緊急情況發(fā)生時(shí)具有特定作用的人員的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù)，(i) 例如消防員、急救人員、煤礦安全專家等；
(j) 疏散程序；
(k) 識(shí)別并確認(rèn)危險(xiǎn)物料的使用或存放地點(diǎn)，(l) 以及應(yīng)急處理措施；
(m) 明確與外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)的接口；
(n) 與執(zhí)法部門的交流；
(o) 與鄰近單位和公眾的交流；
(p) 重要記錄資料和重要設(shè)備(q) 的保護(hù)；
(r) 緊急情況發(fā)生時(shí)可利用的必要資料，(s) 如：
a) 礦井平面圖；
b) 礦井立體圖；
c) 巷道布置圖；
d) 采掘工程平面圖；
e) 井下運(yùn)輸系統(tǒng)圖；
f) 礦井通風(fēng)系統(tǒng)圖；
g) 礦井系統(tǒng)圖；
h) 排水、防塵、防火注漿、壓風(fēng)、充填、抽放瓦斯等管路系統(tǒng)圖；
i) 井下避災(zāi)路線圖；
j) 安全監(jiān)測(cè)裝備k) 布置圖；
l) 瓦斯、煤塵、頂板、水、通風(fēng)等數(shù)據(jù)；
m) 程序、作業(yè)說明書和聯(lián)絡(luò)電話號(hào)碼；
n) 井下通信系統(tǒng)圖等。
煤礦企業(yè)在應(yīng)急計(jì)劃中應(yīng)對(duì)外部機(jī)構(gòu)的參與有明確的規(guī)定，應(yīng)向這些機(jī)構(gòu)說明他們需參與和可能遇到的情況，并提供相關(guān)信息，以便他們能更有效參與應(yīng)急響應(yīng)活動(dòng)。
(5) 應(yīng)急設(shè)備
應(yīng)確定所需的應(yīng)急設(shè)備，并保證充足提供。要定期對(duì)這些應(yīng)急設(shè)備進(jìn)行測(cè)試，以保證其能夠有效使用。
應(yīng)急設(shè)備一般包括：
(a) 報(bào)警通訊系統(tǒng)；
(b) 井下應(yīng)急照明和動(dòng)力；
(c) 自救器、呼吸器；
(d) 安全避難場(chǎng)所；
(e) 緊急隔離柵、開關(guān)和切(f) 斷閥；
(g) 消防設(shè)施；
(h) 急救設(shè)施(包括應(yīng)急噴淋、洗眼裝置等)；
(i) 通訊設(shè)備(j) 。
(6) 應(yīng)急演練及評(píng)審
(a) 應(yīng)急演練的目的在于檢驗(yàn)應(yīng)急計(jì)劃和程序的完整性和有效性；
(b) 應(yīng)按預(yù)定計(jì)劃進(jìn)行應(yīng)急演練。并檢驗(yàn)和評(píng)估通信指(c) 揮系統(tǒng)、處理步驟步走鄹、應(yīng)急救援步驟步鄹、應(yīng)急救援物資、應(yīng)急救援設(shè)備(d) 、應(yīng)急救援人員的職責(zé)等安全可靠性；
(e) 煤礦企業(yè)應(yīng)對(duì)應(yīng)急演練結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，(f) 特別是對(duì)緊急情況發(fā)生后應(yīng)急計(jì)劃實(shí)施的效果進(jìn)行評(píng)審，(g) 必要時(shí)修改應(yīng)急計(jì)劃。
（四）評(píng)價(jià)
1．績(jī)效監(jiān)測(cè)與測(cè)量
(1) 目的
確定反映煤礦企業(yè)整體職業(yè)安全健康績(jī)效的關(guān)鍵績(jī)效參數(shù)，這些參數(shù)(但不僅限于此)應(yīng)能夠表明：
1) 職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)是否正在得到實(shí)現(xiàn)。
2) 風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否實(shí)施和有效。
3) 是否已從職業(yè)安全健康管理體系失敗案例中，包括各類危害性事件(如事故、事件和疾病)中吸取教訓(xùn)。
4) 員工及相關(guān)方的培訓(xùn)和協(xié)商與交流計(jì)劃是否有效。
5) 用于評(píng)審和改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系狀況的信息是否已獲取并得到使用。
(2) 主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量
煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)將主動(dòng)測(cè)量和被動(dòng)測(cè)量結(jié)合起來。
1) 主動(dòng)測(cè)量。用于檢查煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康活動(dòng)的符合性，例如監(jiān)測(cè)職業(yè)安全健康檢查的頻次和有效性。
2) 被動(dòng)測(cè)量。用于調(diào)查、分析和記錄職業(yè)安全健康管理體系的失敗(包括事故、事件、疾病和財(cái)產(chǎn)損失等)。
(3) 測(cè)量技術(shù)
以下是有關(guān)測(cè)量職業(yè)安全健康績(jī)效的方法實(shí)例：
1) 至少應(yīng)包括下列測(cè)量：
(a) 定期進(jìn)行通風(fēng)網(wǎng)絡(luò)測(cè)定；
(b) 日常的瓦斯?jié)舛葴y(cè)定；
(c) 日常的粉塵濃度測(cè)定；
(d) 定期的職業(yè)病體檢；
(e) 日常的排水測(cè)定；
(f) 日常的火區(qū)管理測(cè)定；
(g) 定期的火區(qū)指(h) 標(biāo)(i) 參數(shù)測(cè)定；
(j) 日常片幫冒頂危害測(cè)定；
(k) 日常的爆破器材檢查。
2) 除上述必須的檢查外，還應(yīng)考慮常規(guī)的檢查：
(a) 對(duì)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程結(jié)果的分析；
(b) 利用檢查表對(duì)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行系統(tǒng)檢查；
(c) 職業(yè)安全健康檢查，(d) 例如巡查；
(e) 對(duì)新的裝置、設(shè)備(f) 、材料、化學(xué)品、技術(shù)、工藝、程序或作業(yè)模式的預(yù)評(píng)價(jià)；
(g) 檢查特種機(jī)械和裝置，(h) 以檢查與安全有關(guān)的部件是否適合及處于良好狀態(tài)；
(i) 安全抽查：檢查職業(yè)安全健康的特定要求；
(j) 作業(yè)環(huán)境抽樣：測(cè)量在化學(xué)、物理等因素(如瓦斯、粉塵、噪聲、等)中的暴露情況并與有關(guān)安全健康標(biāo)(k) 準(zhǔn)相比較；
(l) 具有職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷或資格的人員情況；
(m) 行為抽樣，(n) 例如，(o) 評(píng)估員工的行為，(p) 識(shí)別可能需要糾正的不(q) 安全的工作方式；
(r) 文件和記錄的分析；
(s) 煤炭開采行業(yè)良好的作業(yè)實(shí)踐為基準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)照檢查；
(t) 調(diào)查員工對(duì)職業(yè)安全健康管理體系、職業(yè)安全健康實(shí)踐和員工協(xié)商過程的滿意程度。
3) 實(shí)施要求
應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平的不同，確定監(jiān)測(cè)對(duì)象和監(jiān)測(cè)頻次。作業(yè)環(huán)境或設(shè)備的檢驗(yàn)頻次應(yīng)依據(jù)法規(guī)規(guī)定(如瓦斯報(bào)警設(shè)備、通風(fēng)設(shè)備、粉塵濃度等)，煤礦企業(yè)應(yīng)根據(jù)危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果、法律法規(guī)要求，制定出監(jiān)測(cè)計(jì)劃，作為職業(yè)安全健康管理體系的組成部分。
煤礦企業(yè)基層或中層管理者應(yīng)按照文件化的監(jiān)測(cè)計(jì)劃，對(duì)工藝過程、作業(yè)場(chǎng)所和實(shí)際操作進(jìn)行常規(guī)的職業(yè)安全健康監(jiān)測(cè)。所有基層監(jiān)督管理人員應(yīng)對(duì)重要作業(yè)任務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以確保與職業(yè)安全健康程序和作業(yè)規(guī)程相符合。為便于實(shí)施系統(tǒng)的檢查和監(jiān)測(cè)，可以采用檢查表。
(4) 監(jiān)督檢查
1) 設(shè)備
煤礦企業(yè)應(yīng)確定法定或技術(shù)上要求進(jìn)行檢測(cè)的全部設(shè)備清單(使用唯一標(biāo)識(shí))，應(yīng)按要求對(duì)這些設(shè)備進(jìn)行檢查，并納入檢查計(jì)劃中。
2) 作業(yè)條件
煤礦企業(yè)應(yīng)確定作業(yè)場(chǎng)所工作條件的標(biāo)準(zhǔn)，并形成文件。管理人員應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)按這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查。為此，可以使用包含標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)內(nèi)容和所有待檢項(xiàng)目的檢查表。
3) 驗(yàn)證檢查
煤礦企業(yè)應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證檢查，但驗(yàn)證檢查并不能替代基層管理者進(jìn)行定期檢查或危害辨識(shí)。
4) 檢查記錄
煤礦企業(yè)應(yīng)保存每次職業(yè)安全健康檢查的記錄，用來證明是否遵守職業(yè)安全健康管理程序。應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康檢查、巡視、調(diào)查和審核的記錄進(jìn)行抽樣分析，以識(shí)別不符合、事故或事故反復(fù)出現(xiàn)的根本原因，并采取必要的預(yù)防措施。對(duì)于檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)的達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求的作業(yè)條件、不安全狀態(tài)等情況，應(yīng)作為不符合，并形成文件，按照不符合的處理程序予以糾正。
(5) 測(cè)量設(shè)備
煤礦企業(yè)應(yīng)列出用于評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康狀況的測(cè)量設(shè)備清單(如聲級(jí)計(jì)、照度測(cè)量?jī)x、氣體采樣儀等)，使用唯一標(biāo)識(shí)，并進(jìn)行控制，設(shè)備的精度應(yīng)是已知的。煤礦企業(yè)應(yīng)有文件化的程序描述如何進(jìn)行職業(yè)安全健康測(cè)量，用于職業(yè)安全健康測(cè)量的設(shè)備應(yīng)按規(guī)定維護(hù)和保管，使之保持應(yīng)有的精度。
測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)計(jì)劃應(yīng)形成文件，包括：
(a) 校準(zhǔn)頻次；
(b) 可供參考的測(cè)試方法；
(c) 校準(zhǔn)設(shè)備(d) ；
(e) 發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備(f) 未校準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取的措施。
測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)應(yīng)在適當(dāng)條件下進(jìn)行。對(duì)于關(guān)鍵的或難以進(jìn)行的校準(zhǔn)，應(yīng)制定相應(yīng)的程序。用于校準(zhǔn)的設(shè)備應(yīng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)，如果沒有相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)將校準(zhǔn)的依據(jù)形成文件。煤礦企業(yè)應(yīng)保存所有校準(zhǔn)、維護(hù)活動(dòng)和結(jié)果的記錄，記錄應(yīng)能反映出調(diào)整前后測(cè)量的細(xì)節(jié)。
煤礦企業(yè)應(yīng)向使用者清楚標(biāo)明測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)，使用者不應(yīng)使用校準(zhǔn)狀態(tài)不明或已知未校準(zhǔn)的職業(yè)安全健康測(cè)量設(shè)備，一旦發(fā)現(xiàn)有這類測(cè)量設(shè)備，應(yīng)加貼標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽或其他標(biāo)記，以防誤用，標(biāo)記應(yīng)與書面程序的規(guī)定相一致�？刂埔笾袘�(yīng)包括產(chǎn)品校準(zhǔn)狀態(tài)的識(shí)別和未校準(zhǔn)設(shè)備時(shí)的措施，應(yīng)簽發(fā)不符合報(bào)告，并對(duì)采取的措施形成文件。
(6) 供應(yīng)商(承包方)的設(shè)備
承包方所用測(cè)量設(shè)備應(yīng)和煤礦企業(yè)設(shè)備接受同樣的管理，應(yīng)要求承包方保證其設(shè)備符合這些要求。煤礦企業(yè)使用設(shè)備前，對(duì)于任何已識(shí)別出的需要有測(cè)試記錄的關(guān)鍵設(shè)備，設(shè)備供應(yīng)商應(yīng)提供一份設(shè)備測(cè)試記錄的副本。如果工作任務(wù)要求經(jīng)過專門的培訓(xùn)，承包方應(yīng)向煤礦企業(yè)提供相應(yīng)的培訓(xùn)記錄，供煤礦企業(yè)評(píng)審。
(7) 統(tǒng)計(jì)或其他理論分析技術(shù)
用于評(píng)價(jià)職業(yè)安全健康狀況、調(diào)查職業(yè)安全健康事件或失敗、支持有關(guān)職業(yè)安全健康決策的統(tǒng)計(jì)或其他理論分析技術(shù)應(yīng)科學(xué)、合理。管理者代表應(yīng)確保識(shí)別出此類技術(shù)需求，如可能，應(yīng)將此類技術(shù)的使用指南及適用條件形成文件。
2．事故、事件、不符合調(diào)查處理
(1) 目的
通過建立有效的程序，對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行調(diào)查、分析和報(bào)告，識(shí)別和消除此類情況發(fā)生的根本原因，防止其再次發(fā)生，并通過程序的實(shí)施，發(fā)現(xiàn)、分析和消除不符合的潛在原因。
(2) 實(shí)施要求
煤礦企業(yè)應(yīng)制定文件化的程序，以確保對(duì)事故、事件和不符合進(jìn)行調(diào)查，并評(píng)審這些措施的有效性。
1) 程序
煤礦企業(yè)制定的程序應(yīng)考慮下列總體要求：
(a) 確定參與實(shí)施、報(bào)告、調(diào)查、跟蹤、監(jiān)測(cè)糾正及預(yù)防措施的人員職責(zé)和權(quán)限；
(b) 要求報(bào)告所有的不(c) 符合、事故、事件和危害；
(d) 適用于所有人員，(e) 即作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的員工、臨時(shí)工、承包方人員、來訪者和其他人員；
(f) 考慮財(cái)產(chǎn)損失；
(g) 確保無員工因報(bào)告不(h) 符合、事故或事件而(i) 遭受不(j) 公平待遇；
(k) 明確規(guī)定發(fā)現(xiàn)不(l) 符合后應(yīng)采取的措施。
2) 煤礦生產(chǎn)中事故的一般報(bào)告程序?yàn)椋?BR>(a) 事故發(fā)生后，(b) 首先發(fā)現(xiàn)的人員應(yīng)立即報(bào)告總調(diào)度室，(c) 并通知可能受到傷害的人員撤離，(d) 在可能條件下控制事故擴(kuò)大；
(e) 調(diào)度室調(diào)度人員立即對(duì)事故做出評(píng)估，(f) 并通知主管安全的副礦長(zhǎng)、副總工程師、總工程師、礦長(zhǎng)等礦主要負(fù)責(zé)人；
(g) 立即啟動(dòng)事故應(yīng)急救援預(yù)案，(h) 組織員工撤離和實(shí)施事故控制；
(i) 上報(bào)礦山救護(hù)隊(duì)，(j) 組織搶救。
3) 立即采取措施。煤礦企業(yè)應(yīng)告知所有相關(guān)方一旦發(fā)現(xiàn)不符合、事故、事件時(shí)應(yīng)立即采取的措施。程序應(yīng)：
(a) 規(guī)定告知相關(guān)方的方法；
(b) 明確與應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急程序的銜接關(guān)系；
(c) 確定對(duì)潛在或?qū)嶋H事故的調(diào)查范圍。
4) 記錄。煤礦企業(yè)應(yīng)采用適當(dāng)方式記錄事實(shí)信息、立即調(diào)查結(jié)果和后續(xù)詳盡的調(diào)查結(jié)果，應(yīng)確保程序得到遵守以滿足下列要求：
(a) 記錄不(b) 符合、事故或危害的詳細(xì)資料；
(c) 確定保存記錄的部門和職責(zé)。
5) 調(diào)查。煤礦企業(yè)制定的程序應(yīng)規(guī)定實(shí)施調(diào)查的過程，包括：
(a) 明確應(yīng)予調(diào)查的事件類型(如可能導(dǎo)致嚴(yán)重傷害的事件)；
(b) 明確調(diào)查目的；
(c) 明確調(diào)查人員及其權(quán)限和資格(必要時(shí)可明確各級(jí)管理者的權(quán)限和資格)；
(d) 識(shí)別不(e) 符合的根源；
(f) 明確是否安排訪談目擊者；
(g) 明確如何獲得和保存證據(jù)等；
(h) 明確有關(guān)調(diào)查情況上報(bào)的安排，(i) 包括法律法規(guī)對(duì)事故報(bào)告程序的規(guī)定。
調(diào)查人員收集進(jìn)一步信息的同時(shí)，應(yīng)對(duì)事實(shí)進(jìn)行初步分析，在得出充分合理的解釋前，應(yīng)繼續(xù)收集和分析資料。
6) 不符合、事故和事件分析
煤礦企業(yè)應(yīng)對(duì)已識(shí)別出的不符合、事故和事件的原因進(jìn)行分類，并進(jìn)行定期分析。按已被普遍認(rèn)可的行業(yè)慣例計(jì)算事故頻率和嚴(yán)重程度，以便進(jìn)行相互比較。
煤礦企業(yè)在對(duì)其進(jìn)行分類和分析時(shí)，應(yīng)考慮如下因素：
(a) 應(yīng)報(bào)告的或有損失工作日的傷害、疾病的頻率或嚴(yán)重程度；
(b) 盡可能說明地點(diǎn)、傷害類型、傷害部位、事故起因、日期、時(shí)間等；
(c) 財(cái)產(chǎn)損失類型和數(shù)量；
(d) 直接原因和根本原因。
煤礦企業(yè)應(yīng)注意涉及財(cái)產(chǎn)損失的事故。有關(guān)設(shè)施維修的記錄可以作為上報(bào)事故或事件所造成損失的參考依據(jù)。
事故和疾病的資料及信息非常重要，因?yàn)樗鼈兛赡苤苯臃从趁旱V企業(yè)的職業(yè)安全健康績(jī)效。下列情況也應(yīng)考慮到，煤礦企業(yè)應(yīng)合理使用這些資料及信息：
(a) 從煤礦企業(yè)傷害事故或與工作相關(guān)疾病的案例尋找實(shí)際趨勢(shì)；
(b) 工作負(fù)荷的增加有可能是導(dǎo)致事故的原因；
(c) 因傷害或與工作相關(guān)疾病導(dǎo)致的誤工，(d) 或因工作帶來的其他方面影響，(e) 如情緒低落、工作單調(diào)、關(guān)系緊張等；
(f) 漏報(bào)、謊報(bào)或不(g) 報(bào)，(h) 夸大事故及報(bào)告級(jí)別的變化，(i) 可增強(qiáng)員工意識(shí)、改進(jìn)報(bào)告和記錄體系加以改善；
(j) 由于職業(yè)病具有相當(dāng)長(zhǎng)的潛伏期。因此，(k) 煤礦企業(yè)應(yīng)及時(shí)對(duì)潛伏期的危害進(jìn)行評(píng)價(jià)以判斷職業(yè)安全健康管理體系是否正常運(yùn)行。
煤礦企業(yè)應(yīng)對(duì)不符合、事故和事件作出正確結(jié)論，并采取糾正措施，每年將分析結(jié)果上報(bào)主要負(fù)責(zé)人并納入管理評(píng)審中。
7) 記錄保存
應(yīng)保存反映體系過程的客觀紀(jì)錄。相關(guān)的文件化過程應(yīng)與糾正措施的級(jí)別相適應(yīng)。煤礦企業(yè)應(yīng)向管理者代表，必要時(shí)還應(yīng)向員工的職業(yè)安全健康代表遞交事故報(bào)告和建議，以便分析和歸檔。煤礦企業(yè)應(yīng)按法律法規(guī)的要求，保存一份所有事故的登記簿，并登記可能有重大職業(yè)安全健康后果的事件。
3．審核
(1) 目的
評(píng)審職業(yè)安全健康管理體系的有效性。一般說來，職業(yè)安全健康管理體系審核時(shí)應(yīng)考慮職業(yè)安全健康方針、程序及作業(yè)場(chǎng)所的條件和作業(yè)規(guī)程。
煤礦企業(yè)應(yīng)制定一個(gè)內(nèi)部的職業(yè)安全健康管理體系審核方案，評(píng)審自身的職業(yè)安全健康管理體系的符合性，確定與職業(yè)安全健康程序的符合程度，評(píng)價(jià)是否能有效實(shí)現(xiàn)其職業(yè)安全健康目標(biāo)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)由煤礦企業(yè)內(nèi)部的員工和(或)由其挑選的外部人員執(zhí)行，不論他們來自煤礦企業(yè)內(nèi)部還是外部機(jī)構(gòu)，均應(yīng)保持公正和客觀的工作態(tài)度。
(2) 審核
審核是對(duì)煤礦企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系是否符合程序和規(guī)程進(jìn)行全面、正式的評(píng)價(jià)。應(yīng)滿足下列要求：
1)按計(jì)劃進(jìn)行，必要時(shí)可增加審核次數(shù)。如：
(a) 新采區(qū)投產(chǎn)；
(b) 新工作面投產(chǎn)；
(c) 改變礦井通風(fēng)系統(tǒng)或主要通風(fēng)設(shè)備(d) 、設(shè)施；
(e) 改變礦井排水系統(tǒng)或主要排水設(shè)備(f) 、設(shè)施；
(g) 改變礦井提升系統(tǒng)或主要提升設(shè)備(h) ；
(i) 開拓新的水平；
(j) 開拓主要運(yùn)輸大巷、回風(fēng)大巷或進(jìn)風(fēng)大巷；
(k) 采用或改變瓦斯抽(排)系統(tǒng)或工藝；
(l) 采用或改變地壓監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或工藝；
(m) 發(fā)生了傷亡事故或較大財(cái)產(chǎn)損失事故；
(n) 采用或改變供電系統(tǒng)或工藝；
(o) 開啟已經(jīng)封閉的采空區(qū)等。
2) 由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行。
3) 審核結(jié)果中應(yīng)包括對(duì)程序、規(guī)程的符合性和有效性的評(píng)價(jià)。
4) 明確糾正措施。
5) 審核結(jié)果應(yīng)予記錄，并定期向管理者報(bào)告。
煤礦企業(yè)的管理者應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)，采取有效的糾正措施。
(3) 審核計(jì)劃
煤礦企業(yè)應(yīng)制定執(zhí)行職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核的年度計(jì)劃。職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng)，并評(píng)價(jià)其符合性。
煤礦企業(yè)在確定審核頻次和覆蓋范圍時(shí)應(yīng)考慮下列因素：
(a) 各要素失效時(shí)所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)；
(b) 現(xiàn)有的職業(yè)安全健康績(jī)效資料；
(c) 管理評(píng)審的實(shí)施結(jié)果；
(d) 職業(yè)安全健康管理體系或其運(yùn)行環(huán)境的變化。
如果情況表明有必要進(jìn)行計(jì)劃外的職業(yè)安全健康管理體系審核，如事故發(fā)生之后，則煤礦企業(yè)應(yīng)進(jìn)行追加審核。
為確保職業(yè)安全健康管理體系審核切實(shí)有效，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)審核工作及其有效實(shí)施作出全面承諾，應(yīng)考慮審核中發(fā)現(xiàn)的問題及建議，并在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)采取必要的措施。煤礦企業(yè)一旦同意開展職業(yè)安全健康管理體系審核，就應(yīng)公正地完成審核過程，告知所有相關(guān)人員審核目的及意義，鼓勵(lì)員工與審核人員全面合作，并如實(shí)回答他們的問題。
(4) 審核人員
職業(yè)安全健康管理體系審核可由一名或幾名審核人員承擔(dān)。審核組開展審核時(shí)，應(yīng)充分利用眾多專家的專業(yè)技能。
審核人員應(yīng)獨(dú)立于所審核的部門或活動(dòng)，了解其任務(wù)并有能力完成，具備相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)和掌握相關(guān)法規(guī)及體系方面的知識(shí)，能夠評(píng)價(jià)績(jī)效和發(fā)現(xiàn)不足，還應(yīng)了解和獲取與他們所從事工作有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)威性指南。
(5) 審核資料收集與解釋
收集資料的技術(shù)和手段取決于職業(yè)安全健康管理體系審核的性質(zhì)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)確�；净顒�(dòng)的抽樣具有代表性，訪談?dòng)嘘P(guān)人員(必要時(shí)包括員工的職業(yè)安全健康代表)，并檢查下列相關(guān)文件：
(a) 職業(yè)安全健康管理體系文件；
(b) 職業(yè)安全健康方針；
(c) 職業(yè)安全健康目標(biāo)(d) ；
(e) 職業(yè)安全健康應(yīng)急程序；
(f) 作業(yè)許可制度與程序；
(g) 職業(yè)安全健康會(huì)議紀(jì)要；
(h) 事故(包括事件)的報(bào)告和記錄；
(i) 職業(yè)安全健康執(zhí)法機(jī)構(gòu)或其他管理機(jī)構(gòu)的報(bào)告或交流記錄(口頭、信件或通知等)；
(j) 依法應(yīng)予保存的登記簿與證書；
(k) 培訓(xùn)記錄；
(l) 前次職業(yè)安全健康管理體系審核的報(bào)告；
(m) 糾正措施要求；
(n) 不(o) 符合報(bào)告。
職業(yè)安全健康管理體系審核過程中，應(yīng)核對(duì)所收集的資料、信息或其他記錄，避免曲解或誤用。
(6) 審核結(jié)果
職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)明確、簡(jiǎn)潔和完整，注明日期并有審核人員的簽名。審核報(bào)告中應(yīng)包含以下內(nèi)容：
(a) 審核目的和范圍；
(b) 審核計(jì)劃、審核小組成員和受審核方代表的確認(rèn)、審核日期和接受審核的區(qū)域；
(c) 確認(rèn)用于開展審核工作的參考文件(如職業(yè)安全健康管理手冊(cè))；
(d) 不(e) 符合的詳細(xì)資料；
(f) 審核人員對(duì)職業(yè)安全健康管理體系的符合性評(píng)價(jià)；
(g) 職業(yè)安全健康管理體系實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)(h) 的能力；
(i) 職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告的分發(fā)。
煤礦企業(yè)應(yīng)盡快將職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施。應(yīng)在確定責(zé)任人員、完成日期和報(bào)告要求的同時(shí)，對(duì)已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動(dòng)計(jì)劃，并作出跟蹤監(jiān)測(cè)安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。
交流職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告時(shí)應(yīng)考慮保密性要求。
4．管理評(píng)審
(1) 目的
評(píng)價(jià)體系是否充分實(shí)施，并適用于實(shí)現(xiàn)煤礦企業(yè)所確定的職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)。
管理評(píng)審中不僅應(yīng)考慮職業(yè)安全健康方針是否仍然適用，還應(yīng)考慮為達(dá)到持續(xù)改進(jìn)和滿足未來需要的目的，應(yīng)更新現(xiàn)有職業(yè)安全健康目標(biāo)，以及職業(yè)安全健康管理體系要素是否需要調(diào)整等問題。
(2) 實(shí)施要求
主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審，如每年一次。評(píng)審應(yīng)將重點(diǎn)集中在職業(yè)安全健康管理體系的總體績(jī)效方面，而不是具體的細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)問題可在正常的運(yùn)行過程中處理。
煤礦企業(yè)制定管理評(píng)審計(jì)劃時(shí)，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
1) 所針對(duì)的主題，至少應(yīng)針對(duì)：
(a) 礦井應(yīng)急救援體系；
(b) 重大瓦斯事故的危險(xiǎn)性；
(c) 重大煤塵事故的危險(xiǎn)性；
(d) 重大火災(zāi)(包括自燃發(fā)火)事故的危險(xiǎn)性；
(e) 重大地質(zhì)災(zāi)害的危險(xiǎn)性；
(f) 重大水災(zāi)事故的危險(xiǎn)性；
(g) 重大機(jī)電事故的危險(xiǎn)性。
2) 參加人員(管理者、職業(yè)安全健康顧問及其他人員等)。
3) 參與者在評(píng)審過程中承擔(dān)的職責(zé)。
4) 評(píng)審所需的資料。
5) 評(píng)審時(shí)，應(yīng)針對(duì)下列問題：
(a) 現(xiàn)有職業(yè)安全健康方針的適用性；
(b) 為今后持續(xù)改進(jìn)體系制定和更新職業(yè)安全健康目標(biāo)(c) ；
(d) 現(xiàn)有危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的適宜性；
(e) 現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別和現(xiàn)有控制措施的有效性；
(f) 資源的充分性(人、財(cái)、物)；
(g) 職業(yè)安全健康檢查過程的有效性；
(h) 危害報(bào)告過程的有效性；
(i) 已發(fā)生事故和事件的資料；
(j) 有哪些無效程序；
(k) 自前次評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性；
(l) 應(yīng)急準(zhǔn)備(m) 狀況；
(n) 職業(yè)安全健康管理體系的改進(jìn)狀況；
(o) 事故和事件的調(diào)查結(jié)果；
(p) 法規(guī)或技術(shù)的預(yù)期變動(dòng)可能造成的影響。
管理者代表應(yīng)在會(huì)議中報(bào)告職業(yè)安全健康管理體系的總體績(jī)效。
如果有必要，職業(yè)安全健康管理體系績(jī)效的局部評(píng)審應(yīng)在更短的時(shí)間間隔內(nèi)進(jìn)行。
(3) 實(shí)施結(jié)果
通過管理評(píng)審，應(yīng)獲得：
1) 管理評(píng)審紀(jì)要。
2) 對(duì)職業(yè)安全健康方針和職業(yè)安全健康目標(biāo)的修改。
3) 各管理者承擔(dān)的具體糾正措施及其預(yù)期完成日期。
4) 具體的改進(jìn)措施，相應(yīng)的職責(zé)和預(yù)期完成日期。
5) 糾正措施的評(píng)審日期。
6) 下次或今后內(nèi)部審核計(jì)劃中應(yīng)關(guān)注的重要內(nèi)容。
（五）持續(xù)改進(jìn)
1．糾正與預(yù)防措施
(1) 糾正措施
糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動(dòng)，目的是預(yù)防它們?cè)俅伟l(fā)生。煤礦企業(yè)在建立和保持糾正措施程序時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括：
a) 確定并實(shí)施短期、長(zhǎng)期的糾正和預(yù)防措施(包括運(yùn)用合理的信息來源，b) 如具備c) 職業(yè)安全健康專業(yè)知識(shí)員工的建議)；
d) 評(píng)價(jià)對(duì)危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響(包括判斷是否應(yīng)修改或提出新的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告)；
e) 記錄因糾正措施或危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制所引起的對(duì)程序的更改；
f) 應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)控制措施或修改現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，g) 確保糾正措施得到實(shí)施并有效。
(2) 預(yù)防措施
煤礦企業(yè)在建立和保持預(yù)防措施程序時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括：
1) 運(yùn)用合理的信息來源(無損失事件的趨勢(shì)、職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告、記錄、風(fēng)險(xiǎn)分析的更新信息、危險(xiǎn)材料的新資料、安全檢查結(jié)果、具備2) 職業(yè)安全健康專業(yè)知識(shí)員工的建議等)；
3) 識(shí)別需要采取預(yù)防措施的問題；
4) 啟動(dòng)并實(shí)施預(yù)防措施，5) 并對(duì)其進(jìn)行有效控制；
6) 對(duì)預(yù)防措施引起的程序更改進(jìn)行記錄并提交審批。
(3) 結(jié)果的監(jiān)測(cè)和交流
煤礦企業(yè)所采取的糾正或預(yù)防措施應(yīng)切實(shí)可行，并有效保持。應(yīng)對(duì)糾正、預(yù)防措施的有效性進(jìn)行檢查，并盡早向高層管理人員報(bào)告那些未完成的措施。
煤礦企業(yè)應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康糾正或預(yù)防措施的有效性進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，如可能，應(yīng)得出量化的結(jié)果。為不斷改進(jìn)體系的績(jī)效，煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)：
1) 盡可能識(shí)別出職業(yè)安全健康管理體系和全面管理中存在的缺陷及根本原因。
2) 就發(fā)現(xiàn)的問題和建議與管理者及相關(guān)方進(jìn)行交流。
3) 將調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題和建議納入職業(yè)安全健康評(píng)審過程中。
4) 監(jiān)測(cè)糾正與預(yù)防措施實(shí)施的及時(shí)性及其持續(xù)有效性。
5) 不僅限于采取具體措施，避免相同的地方重復(fù)發(fā)生類似事件，而且應(yīng)將調(diào)查中吸取的教訓(xùn)舉一反三，推廣到整個(gè)煤礦企業(yè)。
2．持續(xù)改進(jìn)
(1) 目的
針對(duì)職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)，建立職業(yè)安全健康管理方案，將職業(yè)安全健康管理和要求、技術(shù)措施等融入到煤礦企業(yè)的日常管理中，不斷改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系及其職業(yè)安全健康績(jī)效，從而不斷消除或控制各類職業(yè)安全健康危害、降低職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施持續(xù)改進(jìn)。
(2) 實(shí)施要求
煤礦企業(yè)應(yīng)依據(jù)下列因素制定持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系的實(shí)施方案：
(a) 企業(yè)的職業(yè)安全健康目標(biāo)(b) ；
(c) 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果；
(d) 績(jī)效監(jiān)測(cè)與測(cè)量的結(jié)果；
(e) 與工作有關(guān)的傷害、疾病、不(f) 健康和事件的調(diào)查結(jié)果以及審核的結(jié)果與建議；
(g) 管理評(píng)審的結(jié)果；
(h) 所有員工，(i) 包括安委會(huì)(如果有的話)，(j) 對(duì)持續(xù)改進(jìn)的建議；
(k) 國家法律法規(guī)的變化，(l) 企業(yè)自愿簽署的有關(guān)職業(yè)安全健康的章程和集體協(xié)議；
(m) 所有新的相關(guān)信息；
(n) 有關(guān)員工健康保護(hù)與促進(jìn)計(jì)劃實(shí)施的結(jié)果。
(3) 煤礦企業(yè)為不斷改善職業(yè)安全健康績(jī)效，應(yīng)與其它同類企業(yè)比較職業(yè)安全健康管理方法和績(jī)效。
四、術(shù)語和定義
本指南除引用《煤礦安全規(guī)程》、《審核規(guī)范》中的術(shù)語和定義外，還引入下列術(shù)語和定義。
1．特種作業(yè)
是指容易發(fā)生人員傷亡事故，對(duì)操作者本人、他人及周圍設(shè)備、設(shè)施的安全有重大危害的作業(yè)。
與煤礦生產(chǎn)有關(guān)的特種作業(yè)主要有：電工作業(yè)，金屬焊接、切割作業(yè)，起重機(jī)械(含電梯)作業(yè)，企業(yè)內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛駕駛，登高架設(shè)作業(yè)，壓力容器操作，爆破作業(yè)，礦山通風(fēng)作業(yè)，礦山排水作業(yè)，礦山安全檢查作業(yè)，礦山提升運(yùn)輸作業(yè)，采掘(剝)作業(yè)，礦山救護(hù)作業(yè)，危險(xiǎn)物品作業(yè)，經(jīng)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局批準(zhǔn)的其它作業(yè)。
2．特種設(shè)備
是指國家認(rèn)定的，因設(shè)備本身和外在因素的影響容易發(fā)生事故，并且一旦發(fā)生事故會(huì)造成人身傷亡及重大經(jīng)濟(jì)損失的危險(xiǎn)性較大的設(shè)備。
與煤礦生產(chǎn)有關(guān)的特種設(shè)備主要有：電梯、起重機(jī)械、廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛、防爆電氣設(shè)備、鍋爐和壓力容器等。
3．“三同時(shí)”
是指生產(chǎn)經(jīng)營單位的新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的安全設(shè)施和衛(wèi)生設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。
4．職業(yè)病
是指企業(yè)、事業(yè)單位和個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織的勞動(dòng)者在職業(yè)活動(dòng)中，因接觸粉塵、放射性物質(zhì)和其他有毒、有害物質(zhì)等因素引起的疾病。
五、附件：本指南要素與《審核規(guī)范》要素對(duì)應(yīng)表
本指南要素 《審核規(guī)范》要素
三、職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施
(一)職業(yè)安全健康方針與承諾
1.職業(yè)安全健康方針 4.2 職業(yè)安全健康方針
2.承諾 4.2 職業(yè)安全健康方針
(二)組織
1.機(jī)構(gòu)與職責(zé) 4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé)
2.能力和培訓(xùn) 4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力
3.管理體系文件 4.4.4 文件化 4.4.5 文件和資料控制 4.5.3 記錄和記錄管理
4.協(xié)商與交流 4.4.3 協(xié)商與交流
(三)計(jì)劃與實(shí)施
1.危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 4.3.1 危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃
2.法律法規(guī)及其他要求 4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求
3.職業(yè)安全健康目標(biāo)、指標(biāo)及其管理方案 4.3.3 目標(biāo) 4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案
4.運(yùn)行控制 4.4.6 運(yùn)行控制
5.應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng) 4.4.7 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)
(四)評(píng)價(jià)
1.績(jī)效監(jiān)測(cè)與測(cè)量 4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)
2.事故、事件、不符合調(diào)查處理 4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施
3.審核 4.5.4 審核
4.管理評(píng)審 4.6 管理評(píng)審
(五)持續(xù)改進(jìn)
1.糾正與預(yù)防措施 4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施
2.持續(xù)改進(jìn) 所有要素
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