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國家經(jīng)貿(mào)委辦公廳文件
國經(jīng)貿(mào)廳安全[1999]447號
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各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委、計(jì)經(jīng)委）、勞動(dòng)（勞動(dòng)人事）廳（局），國務(wù)院有關(guān)部門，各委管國家局：
強(qiáng)化企業(yè)安全管理，提高企業(yè)安全管理水平，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要內(nèi)容，也是確保企業(yè)安全生產(chǎn)，提高競爭能力的重要措施。為指導(dǎo)企業(yè)建立職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系，建立健全企業(yè)安全生產(chǎn)的自我約束機(jī)制，國家經(jīng)貿(mào)委組織起草了《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱標(biāo)準(zhǔn)）。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是繼質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)化之后，世界各國關(guān)注的又一管理標(biāo)準(zhǔn)化問題。目前，美國、英國、澳大利亞、日本等國家正在實(shí)施職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系，我們在參照國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合中國實(shí)際情況，以及征求了機(jī)械、石化、海上石油等行業(yè)部門和企業(yè)意見的基礎(chǔ)上起草了該標(biāo)準(zhǔn)。
二、標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)建立和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的基本依據(jù)。企業(yè)也可根據(jù)具體情況，直接采用國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)建立職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系。
三、鑒于標(biāo)準(zhǔn)尚未正式發(fā)布，目前僅作為試行標(biāo)準(zhǔn)，為此，各地區(qū)、各部門在試行的過程中，要注意收集標(biāo)準(zhǔn)中存在的問題以及修改意見，并及時(shí)向國家經(jīng)貿(mào)委反饋，供我們修改標(biāo)準(zhǔn)時(shí)參考。
附件：《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》
一九九九年十月十三日
主題詞：安全 管理 規(guī)范 通知
附件：
職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)
1
范圍
本標(biāo)準(zhǔn)提出了對職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的基本要求，目的是使組織能夠控制其職業(yè)安全衛(wèi)生危險(xiǎn)，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全衛(wèi)生績效。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何有以下愿望的組織：
（1）建立職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系，有效地控制和消除員工和其他有關(guān)人員可能遭受的危險(xiǎn)及危害因素；
（2）實(shí)施、維護(hù)并持續(xù)改進(jìn)其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系；
（3）保證遵循其聲明的職業(yè)安全衛(wèi)生方針；
（4）向社會(huì)表明其職業(yè)安全衛(wèi)生工作原則；
（5）謀求外部機(jī)構(gòu)對其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進(jìn)行認(rèn)證和注冊；
（6）進(jìn)行自我評價(jià)并公開評價(jià)結(jié)果。
標(biāo)準(zhǔn)中提出的所有要求，旨在幫助組織建立職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系，其適用的程度取決于組織的職業(yè)安全衛(wèi)生方針、業(yè)務(wù)活動(dòng)的特點(diǎn)及其危險(xiǎn)性和復(fù)雜性。
2
術(shù)語和定義
2.1
事故 accident
造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或其它損失的意外事件。
2.2
審核 audit
判定活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施并適用于實(shí)現(xiàn)組織的方針和目標(biāo)的一個(gè)系統(tǒng)化的驗(yàn)證過程。
2.3
持續(xù)改進(jìn) continual improvement
強(qiáng)化職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的過程，目的是根據(jù)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生方針，從總體上改善職業(yè)安全衛(wèi)生績效。
2.4
危害 hazard
可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。
2.5
危害辨識 hazard identification
識別危害的存在并確定其性質(zhì)的過程。
2.6
事件 incident
造成或可能造成事故的事件。
2.7
相關(guān)方 interested parties
關(guān)注組織的職業(yè)安全衛(wèi)生狀況或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。
2.8
不符合 non-conformance
任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的
違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。
2.9
目標(biāo) objectives
組織制定的為激發(fā)員工安全表現(xiàn)行為、并預(yù)期必須要達(dá)到的職業(yè)安全衛(wèi)生工作目的、要求和結(jié)果
2.10
職業(yè)安全衛(wèi)生 occupational health and safety
影響作業(yè)場所內(nèi)員工、臨時(shí)工、合同工、外來人員和其他人員安全與健康的條件和因素。
2.11
職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系 occupational health and safety management system
組織全部管理體系中專門管理職業(yè)安全衛(wèi)生工作的部分，包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評審和保持職業(yè)安全衛(wèi)生方針?biāo)璧慕M織機(jī)構(gòu)、規(guī)劃活動(dòng)、職責(zé)、制度、程序、過程和資源。
2.12
組織 organization
具有自身職能和行政管理的企業(yè)、事業(yè)單位或社團(tuán)。
2.13
績效 performance
組織根據(jù)職業(yè)安全衛(wèi)生方針和目標(biāo)，在控制和消除職業(yè)安全衛(wèi)生危險(xiǎn)方面所取得的成績和達(dá)到的效果。
2.14
危險(xiǎn) risk
特定危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。
2.15
危險(xiǎn)評價(jià) risk assessment
評價(jià)危險(xiǎn)程度并確定其是否在可承受范圍的全過程。
2.16
安全 safety
免遭不可接受的危險(xiǎn)的傷害。
2.17
可承受的危險(xiǎn) tolerable risk
組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)安全衛(wèi)生方針，將危險(xiǎn)降低至可接受的程度。
3
職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系要素
3.1
一般要求
組織應(yīng)建立并保持職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系。
圖１ 成功的職業(yè)安全衛(wèi)生管理要素
職業(yè)安全衛(wèi)生方針
圖2 職業(yè)安全衛(wèi)生方針
組織應(yīng)有一個(gè)經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的職業(yè)安全衛(wèi)生方針，以闡明整體職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)安全衛(wèi)生績效的承諾。
方針應(yīng)該：
適合于組織職業(yè)安全衛(wèi)生特點(diǎn)、危險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模；
包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾；
包括對組織應(yīng)遵守的國家有關(guān)職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)和其它要求的承諾；
形成文件，付諸實(shí)施，予以保持；
傳達(dá)到全體員工，使每個(gè)人都認(rèn)識其在職業(yè)安全衛(wèi)生方面的義務(wù)；
可為相關(guān)方所獲��；
定期進(jìn)行評審，確保其適宜性。
3.3
計(jì)劃
圖3 計(jì)劃
3.3.1
危害辨識、危險(xiǎn)評價(jià)和危險(xiǎn)控制計(jì)劃
組織應(yīng)建立和保持危害辨識、危險(xiǎn)評價(jià)和必要控制措施的實(shí)施程序，實(shí)施程序應(yīng)包括：
常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；
所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)；
作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施，無論是由組織還是由外部所提供的設(shè)施。
組織應(yīng)確保在確立職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)時(shí)，對這些危險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及控制的效果進(jìn)行考慮，并將此文件化并保持最新。
組織所采用的危害辨識和危險(xiǎn)評價(jià)的方法應(yīng)該：
依據(jù)其范圍、性質(zhì)和時(shí)間安排進(jìn)行確定，以保證其方法切實(shí)可行，具有可操作性；
確定危險(xiǎn)級別；
與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取的危險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)；
為確定設(shè)備要求、明確培訓(xùn)需求和開展運(yùn)行控制，提供適宜信息；
提供必要的監(jiān)測活動(dòng)，保證實(shí)施的有效性和及時(shí)性。
3.3.2 法律及法規(guī)要求
組織應(yīng)建立并保持遵守職業(yè)安全衛(wèi)生法律和法規(guī)的程序。
組織保存的法律和法規(guī)應(yīng)是最新的，并應(yīng)將其要求傳達(dá)給全體員工和其他相關(guān)方。
3.3.3
目標(biāo)
組織應(yīng)針對其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)，并使之形成文件。
組織在建立和評審職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律和法規(guī)要求、自身職業(yè)安全衛(wèi)生危害和危險(xiǎn)的特點(diǎn)、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)安全衛(wèi)生方針，并包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾。
3.3.4
職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案
組織應(yīng)制定并保持旨在實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)的管理方案。
方案應(yīng)包括：
（1）規(guī)定組織相關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)的職責(zé)和權(quán)限；
（2）制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表。
此外，組織應(yīng)建立并保持程序，定期在計(jì)劃的時(shí)間內(nèi)對職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案進(jìn)行評審，針對組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化，對職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案進(jìn)行修訂。
3.4
實(shí)施與運(yùn)行
圖4 實(shí)施與運(yùn)行
3.4.1
機(jī)構(gòu)和職責(zé)
為便于實(shí)施有效的職業(yè)安全衛(wèi)生管理，組織內(nèi)各崗位人員的作用、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)予以界定和文件化，并予以傳達(dá)。
職業(yè)安全衛(wèi)生的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。組織應(yīng)在最高管理層任命一名成員（一般為分管生產(chǎn)的副職）承擔(dān)特定的安全衛(wèi)生職責(zé)，確保職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的正確實(shí)施和運(yùn)行。
管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系提供必要的資源，包括人力資源和專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。
組織任命的分管安全衛(wèi)生工作的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)被規(guī)定有明確的職責(zé)和權(quán)限，以便：
確保組織建立、實(shí)施與保持職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系；
向最高管理者匯報(bào)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的績效，以便為評審和改進(jìn)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系提供依據(jù)。
所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)該表明其對職業(yè)安全衛(wèi)生績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。
3.4.2
培訓(xùn)、意識和能力
全體人員應(yīng)具備完成職業(yè)安全衛(wèi)生工作任務(wù)的能力，應(yīng)根據(jù)其教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷，對能力進(jìn)行鑒定。
組織應(yīng)建立并保持程序，使工作在每一相關(guān)職能和層次的員工都意識到：
遵循職業(yè)安全衛(wèi)生方針與程序，以及職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系要求的重要性；
工作活動(dòng)中安全衛(wèi)生狀況的改善，以及個(gè)人行為的改進(jìn)所帶來的職業(yè)安全衛(wèi)生效益；
在執(zhí)行職業(yè)安全衛(wèi)生方針和程序，實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系要求方面的作用與職責(zé)；
偏離規(guī)定的運(yùn)行程序可能帶來的后果。
培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的需求。
3.4.3
協(xié)商與交流
組織應(yīng)建立并保持程序，以確保與員工和其他相關(guān)方進(jìn)行有關(guān)的職業(yè)安全衛(wèi)生信息的交流。
員工的參與和協(xié)商計(jì)劃應(yīng)形成文件，并向相關(guān)方通報(bào)。
員工應(yīng)：
—
參與職業(yè)安全衛(wèi)生工作方針和程序的制定和評審；
—
參與改善作業(yè)場所安全衛(wèi)生狀況的討論；
—
在安全衛(wèi)生事務(wù)上享有代表性；
—
了解誰是職業(yè)安全衛(wèi)生員工代表和分管安全衛(wèi)生工作的領(lǐng)導(dǎo)。
3.4.4
文件
組織應(yīng)以適當(dāng)?shù)墓ぞ呷鐣婊螂娮有问浇⒉⒈３窒铝行畔ⅲ?/P>
�。�
1）對管理體系核心要素及其相互作用的描述；
（
2）提供查詢相關(guān)文件的途徑。
3.4.5
文件和資料控制
組織應(yīng)建立并保持程序，控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件和資料，從而確保：
它們能夠被恰當(dāng)定位；
對它們進(jìn)行定期評審，必要時(shí)予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性；
職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的的關(guān)鍵崗位，都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；
及時(shí)將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；
法律、知識性文件和資料，予以適當(dāng)標(biāo)識并保存。
3.4.6
運(yùn)行控制
組織應(yīng)確定控制危險(xiǎn)和相關(guān)因素的運(yùn)行程序和活動(dòng)，并應(yīng)對這些活動(dòng)與維護(hù)工作加以規(guī)劃，使之符合下列條件：
考慮到缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全衛(wèi)生方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況；
在程序中規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)；
對于組織所購買和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已標(biāo)識的職業(yè)安全衛(wèi)生危險(xiǎn)，建立并保持管理程序；
為了從根本上消除或降低職業(yè)安全衛(wèi)生危險(xiǎn)，對于作業(yè)場所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和作業(yè)組織的設(shè)計(jì)，包括人力的配置等建立有效的管理程序。
3.4.7
應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)
組織應(yīng)建立并保持計(jì)劃和程序，確定潛在的事故或緊急情況，并作出應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)，以預(yù)防或減少疾病和傷害。
組織應(yīng)制定評價(jià)應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)實(shí)際效果的計(jì)劃和程序，并應(yīng)定期檢驗(yàn)上述程序。
3.5
檢查與糾正措施
圖5 檢查與糾正措施
3.5.1
績效測量和監(jiān)測
組織應(yīng)建立和保持程序，對職業(yè)安全衛(wèi)生績效進(jìn)行監(jiān)測和測量。這些程序應(yīng)提供：
適用于組織所需的定性和定量測量；
與組織的職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)相適應(yīng)的監(jiān)測；
主動(dòng)的績效測量，監(jiān)測職業(yè)安全衛(wèi)生管理方案、運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和適用的法律、法規(guī)要求的執(zhí)行情況；
被動(dòng)的績效測量，監(jiān)測事故、職業(yè)病、事件（包括未遂過失）和其它不良的職業(yè)安全衛(wèi)生績效的歷史證據(jù)；
足夠的數(shù)據(jù)記錄和監(jiān)測與測量結(jié)果，以便對以后的糾正措施和預(yù)防措施進(jìn)行分析。
如果績效測量和監(jiān)測需要用到監(jiān)測設(shè)備，組織應(yīng)建立并保持程序，對這類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并應(yīng)將校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及結(jié)果予以記錄保存。
3.5.2
事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施
組織應(yīng)建立并保持程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：
（
1）處理和調(diào)查：
事故；
事件；
不符合；
�。�
2）采取措施減少由事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響；
�。�
3）采取糾正和預(yù)防措施并予以完成；
�。�
4）確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。
這些程序應(yīng)要求，通過實(shí)施前的危險(xiǎn)評價(jià)過程對所有擬定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行評審。
任何旨在消除實(shí)際和潛在不符合原因的糾正措施和預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的危險(xiǎn)相適應(yīng)。
對于糾正和預(yù)防措施引起的對成文程序的更改，組織應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄。
3.5.3
記錄和記錄管理
組織應(yīng)建立和保持程序，用來標(biāo)識、保存和處置職業(yè)安全衛(wèi)生記錄以及審核和評審結(jié)果。
職業(yè)安全衛(wèi)生記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)。保存管理的職業(yè)安全衛(wèi)生記錄應(yīng)便于查閱、避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定其保存期限并予以記錄。
組織應(yīng)保存記錄，在適宜時(shí)用來證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。
3.5.4
審核
組織應(yīng)建立并保持定期開展職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核的方案和程序，目的是：
（
1）判定職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否：
�、俜下殬I(yè)安全衛(wèi)生管理工作的計(jì)劃安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；
�、诘玫搅苏_的實(shí)施和維護(hù)；
�、塾行У貪M足組織的方針和目標(biāo)。
�。�
2）評審以前審核的結(jié)果；
�。�
3）向管理者報(bào)送審核結(jié)果的信息。
組織的審核方案，包括時(shí)間表，應(yīng)立足于組織活動(dòng)的危險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果和以前審核的結(jié)果。審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次、方法和能力，以及實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)和要求。
管理評審
圖6 管理評審
組織的最高管理者應(yīng)定期對職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進(jìn)行評審，以確保體系的持續(xù)適用性。管理評審過程中應(yīng)確保收集到必須的信息資料，供管理者進(jìn)行評價(jià)。評審工作應(yīng)形成文件。
管理評審應(yīng)根據(jù)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和對持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的方針、目標(biāo)以及職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的其他要素。